韩伟
（2022年7月4日）
同志们：
公司2022年法治合规与风险内控工作会议即将结束，按照会议安排，由我对本次会议做总结。本次会议是以习近平法治思想为指导，传达贯彻落实集团公司法治工作会议精神，明确公司2022年法治合规与风险内控重点工作目标任务和要求，是一次务实高效的会议。
刘书记在讲话中充分肯定了2021年公司法治合规与风险内控工作所取得的成绩，强调了法治合规与风险内控工作的重要意义，对科学谋划“十四五”时期公司法治合规与风险内控工作提出了总体要求，为 我们进一步做好法治合规与风险内控工作指明了方向。大家要认真学习、领会。
彭总在工作报告中总结回顾了2021年法治合规与风险内控工作取得的成效，部署了2022年法治合规与风险内控重点工作，任务明确，措施具体，大家要认真学习、落实。下面，我再强调以下三点：
一、全面传达落实会议精神
各部门、各单位要高度重视，认真领会会议精神，充分认识企业法治合规与风险内控管理的重要性和必要性，增强法治建设的责任感。要在会后第一时间将会议精神宣贯至本单位各级管理人员，吃透会议精神用以指导具体工作。要结合本单位的实际情况把会议要求不折不扣地落实到每项工作中去,抓紧、抓细、抓实，切实做好法治合规与风险内控工作。
二、强化依法合规管理
合规管理不能仅依靠法律与风险管理部门，更需要全员的共同参与。我们要严守经营行为合法合规性的底线，使“依法合规管理、合规人人有责”成为企业根深蒂固的文化。
（一）全面推动“合规强化年”工作落实落地
我们要将“严肃财经纪律、依法合规经营”综合治理专项行动和“合规管理强化年”相关工作结合起来，统筹推进，确保合规工作扎实有效开展，全面提升企业依法合规经营管理水平。一是要高度重视，加强领导。公司坚持主要负责人履行法治建设第一责任人职责工作机制，分管负责人履行分管领导责任，总法律顾问具体牵头负责，协调推进“综合治理专项行动”与“合规管理强化年”工作。各单位主要负责人是要亲自研究、亲自部署、亲自督办强化年各项工作。二是明确定位，统筹推进。将“合规管理强化年”工作与经营业务合规专项治理工作结合起来，注重把握合规管理与法治工作、与业务经营的有机融合，切实发挥合规管理的服务保障和价值创造作用。三是务求实效，形成常态。要立足公司实际，合理确定工作内容，分阶段、分步骤推进“合规管理强化年”各项工作。要注重创新工作方式方法，着眼于风险防范和能力提升。通过强化年各项工作部署抓实落地，建立健全常态化的合规管理机制。要把强化年工作与公司“十四五”规划、改革发展稳定各项工作同部署、同督促、同检查，与落实从严治党、反腐倡廉、深化改革、提质增效等要求相互衔接、融为一体，不断增强合规管理的实效性。四是强化监督，持续改进。各级责任主体要对重点工作任务加强督导、动态跟踪，对合规管理的有效性和系统性进行评价，形成持续改进和加强合规管理的良性循环。
（二）充分发挥法律审核在企业合规经营中的保障作用
要将“三个不准、八个严禁”作为生产经营行为准则，将合法合规性审查作为重大经营决策和重大项目管控的必经前置程序，做到应审必审，从源头防范规避风险。法治合规与风险内控人员要坚持底线、坚守原则，对涉嫌违法违规、存在重大风险的坚决否决；同时要强化对新出台的法律法规和政策文件的学习和理解，确保合法性审核意见的准确性、专业性。要建立健全后评估机制，通过分析意见采纳情况反向查找不足，不断提高法律审核质量。
三、切实防控重点领域的重大风险
我们要按照防范化解重大风险的工作部署，结合自身实际，全面、深入、系统地排查与梳理各领域的重大风险，突出抓好重点领域的风险管控，有效防范和控制各类风险。
（一）持续完善风险内控体制机制
各级领导要高度重视，勇于担当、善于作为，切实推进将风险管理深度融入公司经营的各个领域。要认真组织做好风险排查、跟踪监测、应急处置等工作，特别是对重点领域风险的辨识、评估和应对；要根据公司的实际，明确内部控制的关键环节和关键控制点；要持续完善内控制度，细化责任，做到制度管人；要加强风险信息共享和风险管控联动，积极构建各层级互相支持、协同配合的全面风险管理体系；要健全内部监督，及时发现内部控制的漏洞和薄弱环节，有针对性地进行调整和完善，以确保企业内部控制体系的有效运行。
（二）有效管控项目履约风险
当前，公司部分项目整体管理粗放、不深入，成本管控不精细，合同管理不严谨，工期滞后，质量、安全问题时有发生；存在潜亏，有的亏损严重，项目亏损面增大，亏损户数增加，亏损治理形势严峻，风险凸显；分包管理提升缓慢，分包商层级偏低、能力不足，不想管、不敢管、不能管和以包代管问题仍较突出。要强化合同意识，积极主动推进工程结算和资金支付，做实变更索赔依据，及时回收工程款，努力压降“两金”数额；要合理确定安全、质量、进度、成本、合同、结算等各个环节的风险预警临界点，早抓问题，及时处置，防范重大风险的发生；要全面开展亏损项目治理工作，坚持“清理退出、持续跟踪、减亏扭亏”原则，深入分析亏损原因，强化分类管控、精准治理，坚决消灭亏损源、止住出血点、减少亏损面、降低亏损额，确保资金链稳定安全；要深入开展“眼睛向内、深挖潜力”的全员降本增效工作，重点围绕分包成本、采购成本、人工成本、设备成本、“三项”费用等方面开展，找到侵蚀经济效益的各种“跑冒滴漏”，找到影响高质量发展的“病根”，遏制“出血点”，稳步提升盈利能力；要强力推进“介入式”分包管理，将公司标准、要求渗透分包管理各方面，及时清退不守信用、无履约能力的供应商并纳入“黑名单”，加强分包合同执行监督，杜绝“以包代管”“包而不管”“分包倒挂”现象。
（三）有效化解海外风险
谨慎对待当前海外经营形势，坚持稳字当头、危地不往、乱地不去，稳市场、稳队伍、稳履约。要强化海外业务风险排查，项目选择方面要加强资金保障、业主信誉度等方面的风险评估，不接超出公司能力范围外的订单，对风险不可控的项目要“应撤尽撤”“能撤快撤”。要高度重视和有效化解综合类项目履约风险和疫情引发的经营风险，充分用好公司专家团队力量加强施工组织管理，严防工期、组织、技术风险叠加；要认真研究合同条款，多方寻找维权证据，努力争取费用补偿，降低经营风险损失。要强化非传统安全管理，加强风险识别、监测预警、人员培训和应急演练，细化项目安保措施，提升突发事件应对能力。
（四）积极防范财务风险
全力以赴压降“两金”，进一步完善“两金”管理体系，依据年度压降目标，落实压降主体责任，细化压降各项举措，定岗定责定奖罚，形成以常态管理为基础，以奖惩激励为保障的源头预防、过程控制、事后补救的管理长效机制，确保“两金”年度净额增幅低于收入增幅。积极防范债务风险，定期盘点债权债务，建立债权债务动态台账，提前策划资金渠道，避免形成刚性兑付。及时清理清算投资类资产，加强项目回款回流力度，保障公司现金流和资金链安全。进一步加强会计信息质量管理与财经法纪执行监督，组织开展财务资金内控风险专项整治“回头看”，严格执行财务监督负面清单管理。
（五）有效防范ppp业务风险
抓紧抓实ppp业务风险管理是公司当前重点工作之一。由于张家口下花园、锡林浩特市政供暖、乌当云锦产业园三个ppp项目都未能按合同约定转入运营期，河南周口ppp项目面临退库，不能进入明确的收款期，随着当地政府换届、已完工未验收项目空置缺少维护、合同变更部分长期未取得批复、项目未及时进行退库清算等因素影响，风险正逐步扩大。三个项目的资本化投入总额约15.89亿元，融资总额10.71亿元，拖累公司资产周转并挤占公司融资额度和资源。公司上下要高度重视，项目公司、项目实施单位、公司总部各部门要勇于行动，敢于作为，发挥主观能动性，依法合规推进ppp项目顺利进入运营及周口项目清算工作，防范化解ppp项目经营风险。
同志们，“一分布置，九分落实”。各单位要按照会议要求，结合工作实际，将会议确定的工作目标层层分解量化,做到任务、人员、标准、时限明确。今年是公司“十四五”的开局之年，让我们以这次会议为新的起点，深入学习贯彻习近平法治思想，全面领会和落实会议精神，同心协力，真抓实干，为公司高质量发展积极贡献力量。
谢谢大家！
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