在公司2022年法治合规与风险内控工作会议上的报告
彭善民
（2022年7月4日）
同志们：
这次会议的主要任务是：深入学习习近平法治思想，认真贯彻中央企业法治工作会和电建集团法治合规与风险内控工作会议精神，落实公司职代会、年度工作会议要求，全面总结2021年公司法治合规与风险内控工作，研究部署2022年的重点工作要求，下面，由我向大会作报告，报告主要有三个方面内容。
一、2021年以来法治合规与风险内控工作的总体情况
（一）加强顶层推动，法治电建建设成效显著
1.继续推进法治建设第一责任人制度建设。公司主要负责人切实履行推动法治建设第一责任人职责，党委书记、董事长刘建发同志要求生产经营管理各项工作“依法合规”、对违规行为“零容忍”，做到决策依法、经营守法、诚信合规，并多次对法治工作作出重要指示。总经理韩伟同志专门听取法治建设进展情况汇报，推动解决制约依法治企的核心问题。公司所属各单位主要负责人积极参与法治合规与风险内控工作，指导推动本单位相关工作全面深入开展。
公司党委中心组领导带头学法，参加天津市领导干部学法用法知识学习且高分通过考试。2021年公司中心组学习了《民法典》、《法治政府建设实施纲要（2021－2025年）》、《法治社会建设实施纲要（2020－2025年）》。通过法治建设第一责任人制度的建设，持续增强公司各级领导干部法治意识，运用法治思维、法治方式推动公司的改革发展，真正使依法治企、依法经营、合规管理成为各级领导和经营管理人员的自觉行动。
2.强化法律审核，发挥法治与风控工作服务保障作用。公司总法律顾问、法务人员参与重大经营决策，从源头上规避风险，保障公司各项经营决策活动的合法合规性，力争做到规章制度、重大决策、重大经济合同法律审核的全覆盖。2021年，公司法务人员通过prp系统、oa办公系统、线下书面审核等方式参与审核审核经济合同400余份，重大决策140余项，规章制度80余项。西藏分公司、大地公司对法治经理、法律顾问进行了调整，加强审核力量，全过程参与其公司全年所有重要合同、重要决策，规章制度法律审核工作，促进科学、依法决策。
3.积极主动作为，召开专题会议研究重点任务。公司召开2021年度法治与风险内控工作会议。会议全面贯彻集团公司要求，结合公司实际，服务公司转型发展，进一步促进法治合规与风险内控工作与生产经营的融合，印发了公司2021年法治合规与风险内控工作要点，不断推进法治电建建设进一步深化。
根据公司“降杠杆、减负债、防风险”工作要求，为切实降低应收账款形成潜亏风险，公司就2021年进一步加强运用法律手段催收应收账款工作进行了专题讨论，会议梳理出2021年拟运用法律手段催收应收账款8个项目，涉及金额13980.41万元。
（二）大力加强法律纠纷管控处置
1.建立案件协商制度，推进重大风险提示。公司建立案件协商制度。对重大疑难案件，总法律顾问负责牵头处理，亲自组织相关部门及专家研究案情，确定诉讼思路和策略。公司试点推行重大风险项目设置专职法律顾问制度，防范重大法律纠纷的发生，注重总结法律纠纷案件的经验教训，组织人员深入分析法律纠纷案件的原因，发布分包法律纠纷风险防范策略，开展法律纠纷风险提示工作。
二公司通过电建通工作群进行法律风险提示和案例分析，对近年来多发、易发的关于工程分包、劳务工伤、买卖合同等案例进行总结宣贯，将合规底线和红线思维推广到项目部，防止同类问题重复发生。三公司针对重大风险，发布法律风险提示书3次，法律意见书3次，调查函1次，与三公司周例会相结合，形成了每周一次风险提示的制度。
2.关注难点重点案件，依法维权初见成效。公司所属各单位按照轻重缓急的原则，适时启动运用法律手段催收应收账款程序。2021年，一公司四川路航项目回收应收账款80万元；二公司龙湖等三个项目收回应收账款2497.38万元，三公司平武县南坝等五个项目收回应收账款815.2万元，国际公司马来金马项目回收应收账款354万元，合计3746.58万元，超出年初目标值746.58万元。其中，龙湖项目收到执行款2206.07万元，武都项目再审及另诉回转工程款997.93万元。
3.坚持“压存控增，提质创效”，提高案件处置效率。公司针对压存控增工作制定相应的解决预案和对策，加大案件处置力度；充分运用法律手段，参与重大风险项目处置，努力提高案件处置效率和质量，减少公司应诉存量，切实履行诉讼管控职能。2021年公司新发法律纠纷案件48起，与2020年相比，增长25%。2021年底全部在办案件15起，与2020年相比，减少12%，满足股份公司考核要求。
（三）依法开展合规管理工作
1.深入推进实施国企改革三年行动。公司不断完善治理体系，修改了章程，加强董事会建设，落实董事会职权，召开了第一届董事会，成立了董事会办公室。按照集团要求选聘专兼职外部董事，同步推进董事会向董事长、经理层授权，保障经理层依法行权履职。
大力推行经理层成员任期制和契约化管理，制定了经理层2021年度重点工作任务考核指标，公司层面董事长与总经理、总经理与副总经理签订了年度经营目标责任书，3家子公司经理层签订了责任书。
2.积极推进总部机构改革工作。2021年整合重组了公司市场经营部，将市场开发部、基础设施开发部改为市场经营一部、市场经营二部；将财务管理部、资金管理部整合组建了财务资金部；通过改革，更好地发挥了总部的战略决策、政策引领、风险防范、服务保障、延伸管理、考核激励职能作用。
3.稳步开展设计公司混改工作。公司成立了由董事长担任组长、总经理担任副组长的设计公司混合所有制改革领导小组，组织开展战略投资者谈判，与雅居乐雅城科技集团签订参与设计公司混改战略投资意向书；选聘设计公司混改咨询机构、编制混改方案，对设计公司混改进行调研，完成了混改方案的编制工作。
4.持续推动科技型企业岗位分红激励工作。组织申报公司2020年度科技型企业岗位分红激励，编制上报了《2020年度岗位分红激励分配额度的请示》。股份公司批复基础局2020年岗位分红激励实施方案，激励额度为1120万元。公司组织对2020年度岗位分红激励额度进行测算，经公司决策会审议通过，12月份完成科技型企业岗位分红激励额度的发放工作。
5.继续深化海外合规管理长效机制。海外业务合规管理工作在公司合规管理委员会领导下认真开展，及时收集报送合规月报及合规台账表，对在投标管理、礼品招待及差旅、现金支付、采购与分包和捐赠赞助等方面的风险进行积极防范。全年共收集71项投标认证，4452项现金支付。积极防范国际业务经营合规风险，及时完成境外法律合规风险排查、受多边开发银行制裁情况排查和5次内部排查，并完成排查报告。
开展海外合规教育培训。国际公司聘请常年法律顾问，并根据海外业务特点和业务需求，邀请律师开展合规管理和劳务用工风险专题法律培训，对如何规避国际公司经营过程中潜在的有关风险，提出有效的建议，切实提高干部职工的法律意识，增强了国际公司防范风险的能力。
6.加强制度梳理，完善工作流程。公司及所属各级层企业进行了全面的制度梳理。根据“废改立留”工作要求，经公司第17次党委会审议：公司现有规章制度835项，保留632项，“废改立”共计321项，其中废止59项、修订143项、制定119项。“废改立”数量占公司现有规章制度总数的38.44%。其中，2021年废止制度59项、修订制度110项、新制定制度105项，100%完成了“废改立”2021年度目标考核的要求。
组织开展企业管理制度与业务流程知识培训，先后组织两次公司规章制度与业务流程建设研讨会，对业务流程的编制进行研究和部署。对业务流程的描述和风险控制矩阵、数据库、控制等进行交流和指导，严控流程优化质量全力推进公司各项业务的流程建设，目前各部门业务流程已完成专项评审。
公司发布2021年《中国水电基础局有限公司法律法规、标准规范及其他要求控制清单》以及更新《中国水电基础局有限公司应急管理法律法规、标准规范及其他要求控制清单》，顺利完成了公司管理体系认证审核要求。
（四）加强法治专业人才队伍建设
1.多措并举充实法治专业人才队伍。公司通过人才引进招聘具有法律职业资格的法务工作人员1名，引进法学专业研究生1人，造价专业1人，调整了公司所属各单位法治经理、法律顾问，进一步充实了队伍，有针对性地搭建人才成长历练的平台，有计划地安排法务人员到基层、项目等一线参与诉讼和法律尽调，提升法治专业人才的实战能力和业务素质。
2.加强法治专业人才能力培训。围绕工程造价、公司改革、项目法务等业务，支持法务人员参加公司律师培训班、董事会建设培训班、国资委法治论坛、律师事务所法治沙龙等，帮助公司法务人员成长为多元化专业人才，适应公司法治合规和风险内控工作的需要。
公司建立法律职业资格奖励和持证补贴制度，鼓励职工参加法律职业资格考试。西藏分公司为鼓励职工取证，在文件中明确，法律执业资格证与注册工程师享受同样的奖励。目前公司有10名法律顾问通过了法律职业资格考试，其中7名取得了公司律师资格。
3.公司普法依法治理工作获得电建集团和天津市奖励。1人被评为集团公司优秀法律顾问、1人被评为集团公司风险内控先进工作者、1人获得“2016-2020年天津市普法工作先进个人”称号。
（五）开展普法依法治理工作
1.坚持领导干部带头学法。严格落实党委中心组法治专题学习制度。公司组织2次党委（党组）中心组法治专题学习，学习《宪法》、《民法典》、其他法律法规以及中央企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人的有关规定。
推进领导干部任前法律知识考试制度。公司一直把领导干部任前法律知识考试作为公司任命干部的必经程序，2021年公司及各单位两级共有55人通过了任前法律知识考试。
组织领导干部网上学法用法。领导干部网上学法用法是天津市普法工作的特色。2021年组织143人次参加了天津市领导干部网上学法用法，对带动全公司员工树立法治信仰、厉行法治起到了良好的示范作用。
2.开展主题法治宣传教育活动。公司以“国家宪法日”、“安全生产活动月”等主题活动为契机，深入学习习近平总书记关于全面依法治国的重要论述以及《宪法》、《民法典》等重要内容，形成全员守法学法用法的良好氛围。
“国家宪法日”活动期间，公司机关组织宪法答题；四公司微信群发布“每日一学普法加油站”栏目，以点带面的将普法深入项目，发布《美好生活，民法典相伴》、《知法守法与法同行》等专题宣传。科研院组织开展了线上法律知识答题、线下绘画大赛活动；天津机械制造分公司积极开展女职工维权行动月活动。公司干部职工通过电建通、微信群、微信公众号学习普法宣传资料，累计观看学习人数达1000余人次，提高了公司干部职工学习法律知识和依法维权的自觉意识。
开展法律进项目活动。2021年公司项目经理培训班邀请专业律师就建设工程施工合同纠纷中涉及的法律问题进行讲解。一公司东营项目通过观看《我心中的宪法》，增强法律意识观念；满城项目将施工一线作为活动现场，在施工周边乡镇发放宪法宣传手册，组织工友在宪法宣传条幅上进行签字承诺；三公司桃花水库、永丰水库项目部开展“宪法晨读”活动，加强对宪法等法律的认识。大地公司湖北随州、安徽石拔河项目、海南潭览河等项目通过职工夜校学习民商法学知识，将现场工人纳入到学习范围，参与人数达上百人。通过法律进项目活动的开展，普及了法律知识，增强了一线管理人员在项目建设管理中学法用法意识和风险防控能力。
3.编制公司“八·五普法”实施方案。公司发布《中国水电基础局有限公司贯彻落实集团（股份）公司法治宣传教育第八个五年规划（2021-2025年）的实施方案》，进一步推进法治宣传教育制度化、常态化、多样化，将法治学习作为干部职工入职学习、职业培训、继续教育的必修课，广泛宣传与企业经营管理和职工切身利益密切相关的法律法规，大力促进法治电建建设各项工作的蓬勃开展。
（六）健全体制机制，全面风险管理持续加强
1.持续开展风险评估，推进风险管控关口前移。持续开展年度重大风险评估工作。2021年法律与风险管理部组织开展了2021年风险评估工作，识别出了公司2021年度10项重大风险，制定了风险管理策略，编制并上报了《公司2021年度全面风险管理报告》。9家二级单位上报了本单位2021年度重大风险管理报告。
2.持续抓好重大、专项风险管控。公司每季度对重大、专项经营风险管控工作进行梳理、总结并上报集团法律与风险管理部。2021年公司未发生重大风险事件。
公司发布《2021年度开展工程项目风险管理的方案》，确定了11个重大经营风险项目。各项目成立了由项目经理担任负责人的项目风险管理领导小组，组织开展了项目风险评估工作，并编制上报了《项目风险管理报告》。法律与风险管理部对各项目评估出的重大风险进行全程跟踪管理，严格实施项目风险月报制度，11个项目的风险基本可控受控。
公司试点推行在重大经营风险项目聘任专职法律顾问，针对风险问题，专项服务。通过开展重大经营风险项目管控活动，实现了风险管理与项目管理的初步融合，部分项目实现了减亏目标，分包风险、索赔风险、财务资金风险得到有效管控，提升了项目风险管控能力，有效地防范了重大风险事件的发生。
3.持续开展内部控制工作。根据公司2021年度内控与全面风险管理工作计划，结合公司内部控制工作情况，公司下发关于开展年度内部控制评价及配合做好2021年度内部控制审计工作的通知，对内部控制评价工作的有关事项做了具体安排和要求。
二、工作中存在的问题
公司法治合规与风险内控工作相较于集团内部高水平企业有较大差距，主要体现在如下方面：
（一）参与生产经营风险管控的能力和力度还需提升
从目前法治合规与风险内控工作的开展情况来看，我们提供的服务还没有完全融入重点业务、重要经营环节；对项目管理仅仅停留在合同审核、法律纠纷案件处理等工作上，管理力度、服务过程跟踪仍需加强。
（二）增强依法合规管理和风险防范意识还需加强
公司各级管理人员的合规意识仍需提高，法律风险防范意识还需加强，合规管理的宣传教育效果还不明显。公司需持续完善合规管理工作机制，健全企业主要负责人领导、总法律顾问牵头、法律与风险管理部归口、相关部门协同推进的合规管理体系，加强合规制度建设，开展合规审查与考核，保障合规管理体系有效运行。
（三）重大法律纠纷的“压存控增、提质创效”能力还需提高
近年来，公司法律纠纷案件数量不断增多，尤其是分包法律纠纷风险凸显，涉案金额在不断增大，案件管控能力需进一步提升，案件信息交流沟通仍需加强，重大法律纠纷案件处置重点环节把控需强化，案件执行力度需加强。
（四）专业人员队伍还不能完全满足公司业务发展需要，人数偏少、复合型人才匮乏等问题，亟待进一步解决
目前公司法务人员的整体规模和能力水平还不能满足公司经营发展需要，复合型、涉外法律人才紧缺,公司要抓紧配备与企业规模和需求相适应的法律专业人才队伍法务人员。
三、2022年法治合规与风险内控工作安排
2022年法治与风险内控工作的总体思路是：以习近平法治思想为指导，深入贯彻党的十九大和十九届历次全会精神，落实中央全面依法治国工作会议部署和国资委深化法治央企建设要求，紧紧围绕“十四五”规划和国企改革三年行动重点任务，坚持战略导向、业务导向、问题导向，着力健全领导责任体系、依法治理体系、规章制度体系、合规管理体系、工作组织体系，持续提升法治工作引领支撑能力、风险管控能力、主动维权能力和信息化管理能力，不断深化治理完善、经营合规、管理规范、守法诚信的法治电建建设，为公司高质量发展提供服务与保障。主要工作具体如下：
（一）学深悟透习近平法治思想，深入推进法治电建建设
1.开展习近平法治思想培训学习。习近平法治思想是全面依法治国的根本遵循和行动指南，深入学习贯彻习近平法治思想，是当前及今后公司法治建设的一项重大任务。坚持以习近平法治思想为指导，结合公司法治建设工作中的突出问题与工作短板，开展调查研究，找到症结所在，提出解决办法，以解决问题的实际成效不断贯彻习近平法治思想。
把习近平法治思想学习宣传与“八·五”普法紧密结合起来，推动习近平法治思想深入基层。坚持领导干部学在先，把习近平法治思想纳入中心组学习。充分运用新媒介，通过公司研修学院，开展“2022年领导干部法治教育大讲堂”培训，实现公司领导干部学习习近平法治思想的全覆盖。
2.落实法治建设第一责任人职责。认真贯彻落实中央企业法治工作会议关于“持续深化法治建设第一责任人职责落实”的工作要求。持续强化法治观念提高法治工作能力。坚决贯彻落实党中央关于全面依法治国的重大决策部署，带头尊崇法治、敬畏法律，做遵纪守法的表率，不断提高运用法治思维和法治方式深化改革、推动发展、化解矛盾、维护稳定、应对风险的能力。
健全完善履职尽责体制机制。切实发挥党组织“把方向、管大局、促落实”的重要作用，推动法治建设和生产经营同部署、同推进、同督促、同考核、同奖惩。
公司修订了《法治合规与风险内控工作考核办法》，健全完善考评约束激励机制，严格执行违规经营投资责任追究制度，对因第一责任人职责不落实、违法违规经营投资引发重大法律纠纷案件、造成重大损失的要严肃问责。对做出突出贡献，有效防范重大法律风险、避免或挽回重大损失的集体或个人予以表彰和奖励。
（二）深入落实“合规管理强化年”工作要求，着力提高合规意识
1.强化思想认识、落实工作要求。深化认识国资委、股份公司开展“严肃财经纪律，依法合规经营”综合治理专项行动的重要性和紧迫性，公司制定印发《开展“合规管理强化年”工作实施方案》。公司将综合治理专项行动和“合规管理强化年”相关工作结合起来，统筹推进，确保合规工作扎实有效开展。高度重视章程在公司治理中的统领地位。努力形成系统完备、层次清晰、相互衔接、务实管用的规章制度体系。严格落实总法律顾问列席党委会、董事会等重要决策会议制度，确保依法决策、规范管理。
2.强化合规管理体系，提升合规意识。培育合规文化，充分发挥法律与风险管理部对合规工作的统筹协调、组织推动、督促落实专用，强化业务部门和项目一线主体的合规管理责任，将合规要求嵌入岗位职责、业务流程，推动合规管理向各级经营主体特别是境外机构延伸，确保全面覆盖、有效运行。按照要求，切实保障对“合规管理强化年”各项工作部署具体落实的统筹谋划和一体推进。
加强海外业务合规管理。重点加强海外市场营销、分包商和供应商选择等工作中的合规管理，持续完善海外重大项目法律顾问全程参与制度，将法律审核融入到海外经营管理活动中。
结合股份公司制度“废改立留”的要求，补缺业务监管制度。积极配合相关部门推进“影子公司”“影子股东”问题监管制度体系的建立和完善。
（三）整合内外部资源，充分发挥法律审核工作效能
1.严格执行“三个不准、八个严禁”规定要求。将合法合规性审查作为重大经营决策和业务开展的必经前置程序，有效发挥法律审核对企业生产经营的规范作用，坚决杜绝违法违规行为。加强对投融资、招标投标、分包合同、应收账款等重点领域的法律审核。
2.提高法律审核质量。既要全面揭示可能存在的法律风险，又要提出防范措施建议，确保在依法合规经营的前提下，促进商业交易的达成。强化合同风险的评估识别与预警，实现合同风险防控关口前移。要严把合同审核关、严控合同履行关、强化留痕意识、证据意识，做到事前严密防控，过程严密管控，涉诉有理有据。
（四）加强法律纠纷管控，持续推进案件管理专项行动
1.继续深化“压存控增、提质创效”专项行动。公司已经修订发布《法律纠纷管理办法（2022）版》，进一步规范法律纠纷案件管理，严格执行案件论证和报备制度，健全激励机制，提高纠纷调解效率，确保重大法律纠纷案件取得管控预期，维护公司合法利益。
加强典型案件分析，及时发现管理问题，堵塞管理漏洞，推动“以案促管、以管创效”。注重开展案件复盘总结，提高法务团队自主办案能力，提升企业经营管理绩效。尤其加大龙湖再审、宜宾、温州瓯江等重大法律纠纷案件的管控力度，重点关注安徽片区、湖北片区因分包引发的系列案件。
2.持续推进进一步运用法律手段催收应收账款。加大法律纠纷案件处置力度，综合运用诉讼、仲裁、调解等多种手段开展应收账款清欠，服务公司“降减防”工作。加强积案清理，聚焦重大法律纠纷案件处理、聚焦案件高发相关单位风险管控、聚焦胜诉案件执行，加强对债务人资信情况的实时跟踪关注，针对相关风险项目要一项目一策，积极采用法律诉讼、资产保全等方式开展维权。
（五）持续加强风险内控管理
1.逐步完善风险内控工作体系。完善风险内控体系与其他业务体系融合，逐步优化由公司主要负责人领导，总法律顾问牵头、法律与风险管理部组织，相关部门高度参与、二级单位协同，齐抓共管的风险内控体系。
2.强化重大风险、专项风险动态监测。选择3至5项重大、专项风险进行动态跟踪管理，及时准确掌握、了解风险变化情况，分析风险变化趋势，及时调整优化管理策略、措施。强化法律进项目服务。争取在重大经营风险项目配置专职法律顾问，全过程跟踪服务合同管理、变更索赔、分包管理等事项，加大项目法律支持力度。
3.深入推进内部控制整改工作。要根据股份公司开展的内部控制有效性检查评价情况以及第三方机构对公司开展的内部控制审计评价情况，对公司内部控制存在的问题进行整改，对检查中发现的问题要举一反三，建章立制，有效发挥内部控制体系强基固本的重要作用。
（六）大力打造高素质专业团队
1.全面充实专业队伍力量。公司改革发展速度快，商业模式创新多，要跟得上公司的发展形势，对法务人员要求高，配备与自身业务需求相适应的法务专职人员，吸纳法律、财务、管理等多方面人才，不断优化专业从业人员的知识结构。
2.以业务培训为基石，培养业务过硬的专业人才队伍。公司将积极提供多专业、多角度学习的机会，法治合规与风险内控工作人员要及时跟随公司业务拓展的步伐深入学习研究，更大程度发挥专业人才作用，力争做到法律意见、风险评估方案、法律纠纷案件以自己办理为主，外聘律师办理为辅，打造一支“能打官司、善打官司、打赢官司”的专业法务团队。
（七）积极开展“八·五”普法工作
贯彻落实公司“八·五”普法要求，弘扬社会主义法治精神，传播法治理念，恪守法治原则，注重对法治理念、法治思维的培育，充分发挥法治文化的引领、熏陶作用。强化底线思维。将公司行为始终规范在法律法规框架内，确保各项经营管理活动不踩线、不越界。强化契约意识。要按合同办事，诚信守约，善于运用合同条款，明确各方的责权利关系，维护企业合法权益。强化合规习惯。在全体干部职工中形成和保持按章操作、依法办事、按规决策的行为习惯。重点学习习近平法治思想、宪法、民法典、党内法规以及国资委《关于进一步深化法治央企建设的意见》，总结法治建设典型做法和成功经验，通过开展选树典型、评比表彰、集中宣传等形式，营造学习先进、争当先进、赶超先进的良好氛围。
同志们，在公司党委、公司的坚强领导下，站在新起点，深化法治电建建设任重道远，使命光荣，我们要牢牢坚持战略导向、业务导向、问题导向，持续完善法治合规与风险内控工作体系，全面提升依法治企和风险防控能力，为推动公司实现高质量发展筑牢坚实基础。
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