深化法治合规建设 强化风险内控工作
支撑保障公司“十四五”持续稳健高质量发展
——在公司2021年法治合规与风险内控工作会议上的报告
彭善民
（2021年7月9日）
同志们：
今天我们召开2021年法治合规与风险内控工作会议，这次会议的主要任务是：以习近平法治思想为指导，认真贯彻落实国资委建设“世界一流法治央企”、集团公司法治合规与风险内控工作会议精神、公司职代会要求，全面总结“十三五”期间法治合规与风险内控工作，研究部署“十四五”期间法治合规与风险内控工作的主要任务，明确2021年重点工作要求。
下面，我讲三个方面的内容。
一、“十三五”期间法治合规与风险内控工作回顾
“十三五”期间，公司法治合规与风险内控工作在集团公司的正确指导和大力支持下，在公司党委的坚强领导下，紧紧围绕生产经营中心，持续深化法治合规建设，不断强化风险内控工作，为公司高质量发展提供了法律服务和支撑保障作用。
（一）法治合规与风险内控工作体系不断健全
一是法治合规与风险内控工作组织体系不断健全。首先，顶层推动不断强化。为加强依法合规经营，实现依法规范管理，增强依法治理能力，公司成立了履行法治建设第一责任人职责领导小组、全面风险管理与内部控制领导小组、“七五”普法领导小组、合规管理领导委员会，推进法治建设顶层设计，夯实总揽全局、统筹协调的领导核心作用。五年来，公司领导高度重视法治合规与风险内控工作，公司党政负责人连续五年出席法治合规与风险内控工作会，作部署、提要求。公司党委书记、董事长和总经理连续4年与各单位签订履行推进法治建设第一责任人职责责任书，要求各单位将法治合规与风险内控工作摆在公司工作的重要位置，各单位党政负责人要对重点工作亲自部署、重大问题亲自过问、重点环节亲自协调、重要任务亲自督办，要层层压实压紧法治建设第一责任人职责。其次，总法律顾问牵头履职工作机制和专业机构设置不断完善。总法律顾问常态化、全程化地参与到公司改革发展和经营中心，履职能力不断提升，保障依法规范经营的职责作用得到有效发挥。公司国际公司、二公司、四公司、三公司、一公司5家单位分别成立了法律与风险管理部，安排专人负责法治合规与风险内控工作。
二是法治合规与风险内控工作制度体系不断健全。首先，公司章程统领作用充分发挥。2018年，修订了公司章程，将党建工作纳入公司章程，明确了党组织在公司法人治理结构中的法定地位，实现党组织对公司政治领导、思想领导、组织领导的有机统一。2019年，通过债转股方式引进一名新股东，修订了公司章程，修改了营业范围，注册资本由8亿元增加到13亿元。其次，议事规则和决策制度逐步健全。公司制定了《工作规则》、《董事长办公会议事规则》，明确了各决策主体的决策事项、决策程序等方面的职责权限，形成了科学有效的职责分工和制衡机制，规范了决策行为，提高了决策水平。最后，法治合规与风险内控制度体系不断完善。近5年来，陆续出台、修订了《法律纠纷案件管理办法》、《合规管理实施办法》等多项法治合规与风险内控工作制度，坚持用制度管人、管事、管权，以制度来保障公司法治合规与风险内控工作运行有序化、规范化。
（二）价值创造作用不断彰显
一是围绕中心大局，依法服务改革发展。主动融入改革发展，依法服务改革发展，凸显对改革发展的法律保障支撑作用。近5年来，依法服务公司完成了层级压减、“三供一业”移交、债转股等工作，依法推进了科技型企业岗位分红激励、设计公司混合所有制改革、对标世界一流等工作，较好地发挥了法律保障作用。2019年公司获批成为集团公司的第一批科技型企业分红激励改革试点单位，2020年成功兑现2019年度岗位分红激励额度712万元，集团批复公司2020年度岗位分红激励额度为1120万元;2020年集团公司批复同意设计公司混改方案。
二是坚持源头管控，强化法律审核保障作用。严格落实“三个不准”和 “八个严禁”， 积极拓展法律审核宽度和深度，充分发挥总法律顾问、法务人员专业把关作用，将法律审核嵌入公司投融资、市场经营、新型商业模式等重要决策、重要业务之中，审慎决策，严控风险。近5年来，法律与风险管理部参与了资产证券化、应收账款保理等100多项重大经营决策，参与了安徽六安ppp项目、内蒙古锡林浩特ppp项目、福建南平城乡供水一体化等多个重大项目的立项、评审、决策流程，参与审核了重要经济合同300多份、规章制度170多项、出具了法律意见书50多份，较好地发挥了风险源头管控作用。
三是注重关口前移，服务重大经营风险项目。为提升重大项目经营风险管控能力，有效防范重大风险事件的发生。公司连续3年推进重大项目经营风险管控处置工作，每年确定10至15个重大经营风险项目，各项目成立以项目经理担任组长的项目风险管理领导小组，逐月编制并上报风险管理报告。为加强督导，成立了以总法律顾问为组长的项目风险督导检查工作小组，每年选取3至5个项目进行风险督导检查，提出检查整改意见，将风险管理有效融入项目管理，提升了项目风险管控能力，有效防范了重大风险事件的发生。
四是注重法律纠纷案件管理，依法维权成效初显。首先，重点推进运用法律手段催收应收账款工作。深度服务公司“降杠杆、减负债、防风险”的工作要求，适时有序启动运用法律手段催收应收账款的法律救济程序。近5年来，通过发出律师函收回二公司山西淜头、西藏旁多等项目工程款共计5000多万元；通过提起诉讼或申请仲裁，收回一公司四川路航、二公司内蒙古辽河、三公司仙女堡、三公司泉州、国际公司马来金马橡胶等项目工程款共计2138万元，三公司平武南坝项目已取得胜诉判决，预计可收回工程款500多万元；通过对应诉案件全力抗辩，避免或减少经济损失共计1500多万元。其次，加大胜诉案件执行力度。2019年，收回二公司宁夏彭堡项目工程款100万元。2020年，对大地营口项目向法院申请恢复执行、对泰国俊安项目采取冻结股权、对宁夏彭堡项目采取执行和解等措施，力争胜诉案件得以执行。最后，着力推进法律纠纷案件“压存控增、提质增效”专项行动。强化法律纠纷案件管理水平，扭转案件高发态势。2021年上半年，全部办结案件12起，涉案标的额590多万元；全部在办案件17起，涉案标的额9500多万元，全部在办案件数量与2020年末持平。
（三）合规管理与风险内控工作持续深化
一是合规管理持续加强。公司积极落实集团公司“大合规”管理体系建设，把合规要求内化为公司制度，制定了《合规管理实施办法》，开展合规管理培训，培育全员合规意识，推动形成合规管理牵头部门归口管理、专责部门协同开展、其他职能部门参与实施的组织模式，实现合规管理的有效融合衔接。
二是全面风险管理和内部控制持续推进。将风险管理和内部控制放在更加突出的位置，一手抓业务拓展，一手抓风险防控，并且以风险防控作为业务发展的先决条件。公司每年定期开展全面风险管理工作，识别出公司层面的重大风险、专项风险，制定风险管理策略，提出风险j9九游会真人游戏第一品牌的解决方案，编制并上报年度全面风险管理报告。公司每年组织开展内部控制评价和内部控制审计工作，在主动预测内控风险源、疏导化解内控风险的前提下，助力业务经营和公司整体持续高质量发展。
（四）人才队伍建设稳步推进
一是人才队伍初具规模。持续推动法律顾问、风险内控专职人才队伍建设，壮大队伍规模。公司专职法务人员数量由2017年的5人增长到现在的11人，团队整体规模实现了翻番的目标。
二是人才队伍专业能力提升明显。公司现有持证人员7人，其中4人已取得公司律师执业证书。1人被评为集团公司优秀法律顾问，1人被评为集团公司风险内控先进工作者。通过参与实战、参加培训等途径，切实提升自身综合素质，已经初步打造成了一支“忠于企业、勤于事业、精于专业”的法治合规与风险内控工作队伍。
（五）“七五”法治宣传教育取得成效
一是抓紧抓实领导干部“关键少数”。公司一直要求领导干部要争做学法、知法、守法和用法的“领头雁”。近5年来，每年定期开展党委中心组法治专题学习，组织426人次参加天津市领导干部网上学法用法考试，组织新提拔的300多名领导干部进行任前法律知识考试。通过严格落实党委中心组法治专题学习制度、领导干部任前法律知识考核制度、领导干部网上学法用法制度，各级领导干部的法律素养明显增强，依法治理能力与水平不断提高，对带动公司员工树立法治信仰、厉行法治起到了良好的示范作用。
二是重点开展法律进项目活动。公司将法治宣传教育延伸至在建项目，以国家宪法宣传日、民法典学习等为活动主题，广泛化、常态化地开展内容丰富、实用性强的法治宣传教育活动。一公司、科研设计院、大地公司、中天机械等单位相继开展了宪法宣传等系列活动，锡林浩特、西藏拉洛、老挝代表处等多个在建项目相继开展了300余次法治宣传教育活动，形成了公司全员学法、用法的良好法治局面。根据各项目实际需求，开展具有针对性的普法活动。二公司、三公司、四公司通过法律知识讲座、直播培训、微信专题宣传等形式，围绕分包合同法律风险防范、项目基础资料固定与收集、索赔管理、运用法律手段清收工程款等主题进行学习，对提升项目履约管理与风险防范起到了积极作用。
同志们，“十三五”期间，法治合规与风险内控工作服务保障作用显实效、有作为，依法维护了公司的合法权益，有力促进了公司经营管理提升，为公司高质量发展做出了应有的贡献。
在总结成绩的同时，我们也要清醒地看到工作中存在的不足与问题，努力在今后的工作中改进提升、补强短板。
一是领导干部法治意识仍需加强。少数单位领导干部的法治意识、风险意识还要加强，对法治合规与风险内控工作重视度还要加强。
二是法治合规与风险内控一体化协调机制还需深化。法治、合规、风险、内控四项职能一体化协同运作机制仍无法应对外部环境不确定性增加、不可预测事件增多、系统性风险变大的挑战。
三是依法维权力度需提高。“降杠杆、防风险”管控任务仍然艰巨，运用法律手段催收应收账款的力度、能力仍有待提高。
四是专人才队伍建设待加强。法务人员的整体规模和能力水平还不能满足公司经营发展需要，复合型、涉外法律人才紧缺。
五是海外业务风险管控能力需提升。从目前海外业务风险管控工作情况来说，前期介入和全程管控参与度还不够，境外项目决策论证、合同谈判能力仍需提升。
二、“十四五”期间法治合规与风险内控主要工作任务
“十四五”时期是公司进一步深化改革，加快转型发展的关键时期。面对持续稳健增长的公司经营规模，日益创新的经营管理形式，如何实现全面依法治企，依法规范经营，如何加强风险管理与内部控制，防范重大风险事件的发生显得尤为重要，尤为紧要。“十四五”时期，我们要从更高站位、更广视野和更深层次上，认真谋划好法治合规与风险内控工作。
（一）进一步深化法治电建建设
一是明确新时代深化法治电建建设的基本目标。要将法治思维和法治方式体现于公司经营管理重要领域，法治要求贯穿于公司决策、执行、监督重要环节；要将法治工作从法律部门单兵作战，向公司各部门协同配合、共同参与转变；要将法律管理以风险防范为主，向法律、合规、风险、内控一体化推进转变。力争到2025年法治工作达到国内一流水平，建成一支结构合理、主动维权、独立办案的法治合规与风险内控专业团队，为公司高质量发展提供更加有力的支撑保障。
二是持续推进法治建设第一责任人职责。首先，抓好责任落实。各单位主要负责人要高度重视法治建设工作，充分认识法治合规与风险内控工作对经营发展的保驾护航作用，要把法治建设工作摆到突出位置、重点位置，不仅要变“督促指导”为“亲力亲为”，还要推进班子成员和所属项目负责人层层落实责任，主动履行职责。其次，安排部署好法治建设工作。各单位负责人要结合单位经营管理实际，找准法治合规与风险内控工作的着力点，将法治建设工作纳入本单位年度工作计划中，与年度重点工作任务同部署、同督促、同考核、同奖惩。
（二）主动融入中心，进一步彰显价值创造作用
一是进一步提升法律审核保障作用。首先，要提升法律审核质量。法务人员进行法律审核时，要把实际情况与法律法规结合起来分析，要充分了解基本事实、问题原由，出具的法律意见要分析透彻、逻辑严密、表述准确。对基础资料不完善、事实不清的，要在查明事实基础上再做结论。其次，要加强法律审核交流机制。法务人员在法律审核过程中发现的较为突出、较为重大的问题应及时向部门负责人、总法律顾问反馈，部门负责人、总法律顾问应当适时与各业务分管领导沟通交流，防止法律审核流于形式，真正地发挥源头治理、事前防范重大风险的作用。最后，要总结法律审核经验。要勤于总结过去在重大决策、规章制度、经济合同、重大项目等法律审核的工作经验、方法、规律，加以集成提升，为公司依法依规经营提供更加有力的服务与保障。
二是进一步加强法律纠纷案件管控。首先，压实压紧重大法律纠纷案件管控责任。落实涉案责任单位主要领导的管控职责，强调涉案责任单位主要领导推进重大法律纠纷案件处置要履责、担责。其次，加大依法维权力度。持续关注已取得生效判决但未执行的案件，适时采取合法有力的强制执行措施，确保胜诉案件得以执行。持续推进运用法律手段催收应收账款，对可采取法律手段催收的，应适时有序地启动法律救济程序。再次，突出法律纠纷案件全过程管控在法治合规与风险内控考核中的重量。提升法律纠纷案件管控在法治合规与风险内控考核中的重量，侧重于对法律纠纷案件处置过程进行监督考核，如证据资料收集情况、参加庭审配合情况、法律风险提示落实情况等，督促形成法律与风险管理部集中管控、涉案责任单位高度配合、协同保障的案件处理机制。最后，建立法律纠纷案件管控激励机制和问责制度。对法律纠纷案件处置作出突出贡献、有效防范重大法律纠纷风险、避免或挽回重大损失的集体或个人，应当予以表彰和奖励；对因消极怠慢、瞒报谎报法律纠纷案件等造成重大损失的单位和个人，要追究相关人员责任。
（三）多措并举，推动合规管理走深走实
一是完善合规管理顶层设计。要将合规管理体系建设纳入公司发展规划，从公司发展的战略高度对合规管理工作进行整体安排部署，确保合规管理体系与公司日常管理深度融合。
二是强化合规管理监督力度。通过内控评价、内控审计、法治合规与风险内控考核等检查工作，强化对重点领域、重点项目、重要业务环节的合规检查，充分发挥合规管理监督力量，排查和防范合规风险。
三是强化海外业务合规管理。持续完善海外业务法律顾问服务制度，充分发挥内外部法律资源，及时参与海外业务投融资、重大项目履约管理等业务环节，不断强化海外经营合规管理，防范海外经营法律风险。
（四）完善体系，持续加强风险内控管理
一是逐步完善风险内控工作体系。逐步完善风险内控体系与其他业务体系的融合度，逐步优化由总法律顾问领导，法律与风险管理部牵头，相关部门高度参与、齐抓共管的风险内控体系。
二是强化重大风险、专项风险动态监测。探索运用“数字化”研究分析风险变化趋势，每年选择3至5项重大、专项风险进行动态跟踪管理，及时准确掌握、了解风险变化情况，分析风险变化趋势，及时调整优化管理策略、措施。
三是深入推进内部控制整改工作。要根据集团公司开展的内部控制有效性检查评价情况以及第三方机构对公司开展的内部控制审计评价情况，对内部控制存在的问题进行整改，对检查中发现的问题要举一反三，建章立制，有效发挥内部控制体系强基固本的重要作用。
（五）大力打造高素质专业团队
一是培育法务人员价值创造的理念。法务人员不仅要为公司经营发展保驾护航，更要主动为公司创造价值，秉承“融入业务、促成业务、提示风险、化解纠纷”的价值理念，以扎实的专业能力，审慎的工作态度，良好的沟通能力，为公司防范风险、应对纠纷、保障决策、规范经营等方面做出实实在在的贡献。
二是持续扩大法务队伍规模。要全面推进专业化和专职化，未设置专业机构及未配置专职法务人员的单位，要结合实际情况，抓紧设置专业机构并配备与自身业务需求相适应的法务专职人员。
三是持续提升法务人员综合素质。紧跟公司改革发展要求，不断更新法律知识、拓展法律理论和实践能力水平，力争做到重大法律意见、重大风险j9九游会真人游戏第一品牌的解决方案、重大法律纠纷案件以自己办理为主，外聘律师办理为辅，打造一支“能打官司、善打官司、打赢官司”的专业法律团队。
三、2021年法治合规与风险内控重点工作
2021年是“十四五”开局之年，也是新时代进一步深化法治电建建设的起步之年。法治合规与风险内控工作要紧紧围绕公司改革发展中心任务，持续做好深化法治合规建设，强化风险内控工作，助力公司高质量发展。
（一）做好法治建设“十四五”规划制定工作
公司法治合规与风险内控工作要以服务公司高质量发展为落脚点，贯彻落实国资委、集团公司建设“世界一流法治央企”的新目标新要求，根据集团公司法治建设“十四五”规划，研究制定公司“十四五”法治建设的目标任务、实施路径和保障措施并组织实施。
（二）做好规章制度和业务流程梳理工作
为了进一步提高公司规章制度和业务流程的系统性、规范性，公司已组织召开了规章制度和业务流程制度体系知识培训和工作会议，对公司各部门业务流程进行了梳理。下一步，各部门要结合实际情况，借鉴优秀经验，继续优化、改进本部门业务流程及相关配套规章制度，整合成制度健全、流程顺畅的一体化管理体系。
（三）做好改革发展法律服务保障工作
按照国资委、集团公司改革行动要求，公司将持续落实并推进国企改革三年行动、对标世界一流、科技型企业岗位分红、设计公司混改等工作。这些改革发展工作涉及到方方面面的问题，情况复杂多样，法律与风险管理部要切实承担起法律审核把关责任，发挥好法律服务保障作用，进一步做好法律意见的出具、法律风险的提示，确保改革发展工作依法依规推进。
（四）做好法律纠纷案件管控工作
一是加大依法维权力度。胜诉案件得不到有效执行，收不回资金款项是案件管理工作中难点问题，要组织开展胜诉案件执行维权专项行动，加强对债务人资信情况的实时跟踪关注，运用多种合法合规的有效途径和手段，用足强制执行措施，持续推进宁夏彭堡、大地营口、泰国俊安、山西房地产、内蒙古卓资等案件的执行进程，力争把生效法律文书转化为实实在在的回款，最大限度维护公司利益。组织、指导二级单位梳理应收账款类型，对有清偿能力但推脱不还、对工程已完工验收并移交使用多年但未支付质保金、对以审计未审结拖延支付工程款等情况，经过案件分析评估、法律论证后，有针对性地采取发出催款函、律师函、提起诉讼或申请仲裁的手段，催收应收账款。
二是持续推进法律纠纷案件压降工作。严格落实公司法律纠纷案件管理“压存控增、提质增效”专项行动实施细则，压减法律纠纷案件存量，确保年底法律纠纷案件在办案件数量符合集团公司考核要求。对案件数量多、处理难度大的重点单位，公司领导要主动过问，总法律顾问要牵头负责，涉案单位主要负责人要亲力亲为，确保不发生重大资产损失。切实加强重大法律纠纷案件处理力度，重点关注龙湖二审、武都再审案件。
三是加强案件基础管理。法律与风险管理部集中统一管控法律纠纷案件，涉案单位主要负责人和项目经理要切实跟踪督导案件进展情况，履行协同服务保障职责。公司所属各单位均不得以分公司名义参与诉讼或仲裁，公司所属各单位在收到任何法律文书均须第一时间向法律与风险管理部报告。公司所属子公司发生法律纠纷案件的，要及时向法律与风险管理部报备案件资料，防止引发重大法律纠纷风险。健全重大法律纠纷案件专人负责和协商制度，强化重大法律纠纷案件处置重点环节，做实做细案件分析评估、法律论证、证据收集等工作，在对诉讼策略做出严格论证后，方可实施。对重大法律纠纷案件开展复盘总结，针对近年来多发、频发的分包商、实际施工人提起的案件，要深刻剖析原因，及时完善制度，堵塞管理漏洞。切实提高法务团队自主办案能力，在案件处理实践中提升法律专业素质和实践能力。
（五）做好风险内控管理工作
一是做好重大项目风险管理工作。将重大项目经营风险管控关口前移，抓好从项目策划、论证、签约等重要环节的法律审核把关作用，做到重大风险早发现、早预防、早化解。编制2021年度重大项目经营风险管理实施方案，确定5-8个重大经营风险项目，对评估出的重大风险进行全过程跟踪管理，实时掌握风险管控现状，及时调整不合适的风险管控处置措施。做好风险管控处置复盘工作，对项目风险处置情况进行复盘，分析风险管理过程，提炼风险管控处置有力得当的项目做法，在公司范围内进行推广，为后续项目风险管理提供经验。对重大经营风险项目配置专职法律顾问，充分发挥法律顾问的专业服务和保障作用，防范重大项目经营风险。
二是做好内部控制工作。组织开展2021年内部控制评价工作，编制2021年度内控评价工作报告，做好内控缺陷的认定和整改。组织会计师事务所进场，对公司内部控制情况进行单独审计，对内控审计发现的内部控制缺陷分析原因，制定整改措施，抓好整改落实。
（六）做好法治宣传教育工作
一是深入学习领会习近平法治思想。去年11月召开的中央全面依法治国工作会议，习近平总书记用“十一个”坚持对新时代推进全面依法治国作出了重大战略部署，其中坚持党对全面依法治国的领导、加强法治社会建设、统筹推进国内法治和涉外法治、建设高素质法治工作队伍等与公司法治合规与风险内控工作密切相关，各级领导干部要深入学习领会，吃透基本精神，并落实到具体工作中。
二是科学谋划“八五”普法工作。制定“八五”普法规划，坚持以服务公司高质量发展为中心，有重点、分层次地开展法治宣传教育培训工作。组织开展民法典系统学习专题活动，重点学习总则编、物权编、合同编，把学习民法典和工作紧密结合，当好民法典的宣传者、实践者和推动者。
三是持续开展法律进项目活动。深入调研项目法律需求，有针对性地开展法律进项目活动，提供具有时效性、可操作性的法律意见，提升项目履约管理与风险防范能力。
同志们，展望未来，我们重任在肩、使命如磐。让我们以更加饱满的热情，更加昂扬的斗志，更加务实的作风，在公司党委坚强的领导下，在公司发展战略的统一引领下，努力做好法治合规与风险内控各项工作，支撑保障公司“十四五”持续稳健高质量发展！
谢谢大家！
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