2021年法治合规与风险内控工作会议总结
李凤国
（2021年7月9日）
同志们：
公司2021年法治合规与风险内控工作会议即将结束，按照会议安排，由我对本次会议做总结。
本次会议以习近平法治思想为指导，传达落实集团公司法治工作会议精神，全面总结“十三五”期间公司法治合规与风险内控工作，研究部署“十四五”时期法治合规与风险内控工作的主要目标任务，明确 2021年的重点工作要求，是一次承前启后的重要会议。
本次会议得到了公司领导的高度重视和支持。公司党委书记、董事长刘建发，公司总经理韩伟、公司副总经理彭善民参加会议并做了重要讲话或报告。公司在津其他领导班子成员、高级管理人员、机关总部各部门负责人、各单位主要领导、法律与风险内控工作人员等共70余人参加了本次会议。
刘建发书记在讲话中充分肯定了“十三五”时期公司法治合规与风险内控工作的成绩，阐述了法治合规与风险内控工作的重要意义，对科学谋划“十四五”时期公司法治合规与风险内控工作提出了总体要求，为我们进一步做好法治合规建设工作指明了方向。
韩伟总经理传达了集团公司法治工作会议精神，大家一定要认真学习领会。
彭善民副总经理在工作报告中总结回顾了“十三五”期间法治合规与风险内控工作取得的成效，部署了“十四五”期间法治合规与风险内控主要工作任务和2021年法治合规与风险内控重点工作，任务明确，是我们进一步做好法治合规与风险内控工作的指南。
下面，我再强调以下两点：
一、抓好会议的贯彻落实
一是要高度重视，认真领会会议精神，从思想和行动上全面跟上新时代法治要求，提高政治站位；二是要及时传达会议精神。请各单位在会后第一时间将会议精神宣贯至本单位各级管理人员；三是各单位要抓好落实，按照会议要求，结合本单位的实际情况，查找自身的问题和不足，制定并落实好相应措施，将会议要求转化为实际行动。
二、重点关注以下几方面工作
（一）进一步加强法治合规与风险内控专业人才队伍建设
目前公司正处于转型发展加快推进时期，对法治人才综合能力的要求越来越高。近几年，公司每年都从高校招收2-3名法学类毕业生来充实法治队伍力量，但是，我们也看到法学类毕业生的流失率非常高。各单位要高度重视法治人才的培养，务必将法学类毕业生放在法律及风控岗位上，并积极为他们提供多方位的学习机会，使他们更大程度地发挥专业人才作用。会后请各单位尽快梳理本单位法学类毕业生就业岗位情况，并根据实际需求进行优化调整。对于那些有需求但怠于启用已有法律专业人才的单位，公司将不再分配法律专业的新生到该单位，也将择机把这样的专业人才调到有需求的其他单位。同时，各位法治工作人员要主动加强学习，提高实战能力，将专业知识有效运用到法治合规、风险内控工作中去，为公司生产经营提供优质高效的服务。
（二）进一步加强法律审核，提高风险合规意识
一是严格落实“三个不准”和 “八个严禁”，认真把好法律审核关。让法律审核业务覆盖重大经营决策事项的全过程，覆盖重大项目管控的全部关键环节。特别要强化合同审核管理，完善合同审核流程，理顺合同的审查、会签、意见反馈等办理环节。加强对合同形式、合同条款、合同语言等审核，避免因合同条款不完善，责权利表述不明确，意思表示模糊，引发合同纠纷。二是要提高全员风险防控与合规管理意识。风险防控与合规管理不能只依靠两级法律与风险管理部门，还需要全员的共同参与。各级领导人员务必高度重视此项工作，将合规要求融入业务内容，并自觉践行依法、按章办事的行为准则，培育提升企业领导带头、全员参与、依法合规管理的法治文化。
（三）进一步加强案件纠纷管理，“压存控增、提质创效”
明晰案件管理责任体系，充分发挥法律纠纷案件管控价值，做好法律纠纷案件“压存控增、提质创效”工作。一是要严格落实涉案单位案件处置的主体责任，加强法律纠纷案件的集中管控，切实做好各类法律纠纷案件处置工作。各单位要严格执行公司《案件纠纷管理办法》，主动履行案件报备职责，任何单位和个人均不得瞒报、谎报、迟报，对因未及时进行案件报备造成损失的人员公司将予以严肃追责。二是要持续推进运用法律手段催收应收账款工作。各单位要全面梳理本年度应收账款情况，建立应收账款诉讼时效预警机制和诉讼评估机制。加强对债务人资信情况的跟踪，对有一定偿还能力的债务人，通过发催款函、律师函等多种有效方式加大催收力度，对那些以各种形式逃避债务的债务人，要拿起法律武器主动出击，最大限度维护企业利益。三是要对法律纠纷案件进行复盘，及时进行法律风险提示，形成“解决一个案件、防范一类风险”的工作机制，以避免或减少法律纠纷的发生。
（四）进一步强化重大经营风险项目管控，完善内部控制体系
近年来，公司快速发展，面临的各种不确定性因素越来越多。虽然我们一直积极完善风险管理和内部控制体系建设，但是仍未能完全满足企业改革发展的需求，应当持续加强和改进。一是要继续强化重大经营风险项目管控。各单位要加强组织领导，把重大经营风险项目管控处置作为一项常态化工作抓好、抓实。要加强全过程跟踪管控力度，严格落实月监测制度，密切跟踪风险变化情况，对风险事项及时识别、研判、有针对性地制定管控措施。确保不让小风险演化为大风险，不让个别风险演化为综合风险，不让局部风险演化为系统性风险。二是要继续完善内部控制体系。各单位、各部门要以问题为导向，全面梳理现行管理制度和业务流程，发现内控缺陷，及时整改优化，充分发挥内控作用，以保证业务活动的有效进行，助力企业经营目标的实现。
（五）进一步加强法治宣传教育，科学谋划“八五”普法规划
一是深入学习习近平法治思想。习近平法治思想是全面依法治国的根本遵循和行动指南。各级党委理论学习中心组要把习近平法治思想作为重点学习内容，领导干部要发挥示范带动作用，做尊法、学法、守法、用法的表率，不断提高运用法治思维和法治方法推动企业发展、应对风险的能力。各单位要通过多种形式，利用各类平台组织学习，推动习近平法治思想入脑入心、走深走实。二是广泛开展《民法典》普法工作。组织开展《民法典》主题宣传活动，让《民法典》走到职工身边、走进职工心里，增强全体职工解决问题靠法的意识和能力，维护公司合法权益，维护个人自身权益。三是科学谋划“八五”普法的规划。要以习近平法治思想为指导，以强化普法责任制落实为抓手，在提高普法的针对性、时效性上下功夫，不断提升职工法治素养、深化公司法治文化建设，为公司发展提供有力的法治保障。
同志们，今年是“十四五”的开局之年，也是新时代进一步深化法治电建建设的起步之年。让我们以这次会议为新的起点，深入学习贯彻习近平法治思想，全面领会和落实会议精神，同心协力，真抓实干，努力开创公司法治合规与风险内控工作新局面，为公司“十四五”高质量发展的新征程保驾护航。
谢谢大家！
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