提高政治站位 聚焦主动作为
为公司“十四五”高质量发展提供服务与保障
——在公司2021年法治合规与风险内控工作会议上的讲话
刘建发
（2021年7月9日）
同志们：
刚才彭善民副总经理对公司“十三五”以来的法治合规与风险内控工作进行了总结回顾，对“十四五”时期的法治合规与风险内控工作目标、主要任务及2021年的重点工作进行部署安排，成绩可圈可点，问题聚焦准确，措施全面具体，我都同意。同时希望各单位要认真学习，结合本单位实际在工作中认真贯彻落实。
过去的一年，是极不平凡、极其艰难、极具挑战、极有成效的特殊一年。面对百年不遇的新冠肺炎疫情、复杂严峻的世界经济形势和内外部经营发展环境，公司党委始终坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大、十九届二中、三中、四中、五中全会精神为指引，团结带领广大干部职工，观大势、谋大局、干实事，成功应对各种风险和挑战，经营指标再创新高，实现了疫情防控、生产经营双战双赢，超额完成“十三五”规划各项发展目标。取得如此骄人的成绩，离不开公司全体干部职工的辛勤付出，同时也与我们法治合规与风险内控工作密不可分，法治合规与风险内控工作为公司改革发展提供了保驾护航的作用。下面我讲四个方面的意见：
一、“十三五”时期公司法治合规与风险内控工作取得可喜成绩
“十三五”时期，公司党委始终高度重视法治合规与风险内控工作，把强法治、促管理、防风险作为保障企业稳健发展的重要举措，着力打造治理完善、经营合规、管理规范、守法诚信的法治电建，将法治要求贯穿决策执行监督全过程，覆盖生产经营管理各领域，实现法治合规与风险内控工作与经营管理的深度融合，建立了一套自上而下重法治、防风险的工作机制，形成了一个较为完备的风险防控体系，各级领导干部运用法治思维和法治方式经营管理的能力明显增强，“守法诚信是第一生命，违法经营是最大风险”等意识牢固树立，依法治企能力已经成为公司参与市场竞争的重要软实力，为公司在法治轨道上深化改革、高质量发展提供了坚实有力的支撑保障。
一是完善顶层设计。公司党委将法治建设与风险防控上升到全局高度，不断加强党对法治合规与风险内控工作的领导，依法经营、合规管理融入战略、写入章程，组织制定《法治电建建设实施细则》、《履行推进法治建设第一责任人职责实施细则》和《合规管理实施办法》，健全完善风险内控体系，每年与各单位签订履行推进法治建设第一责任人职责责任书，不断夯实法治建设第一责任人履职的长效机制。
二是健全组织保障。公司成立了法治电建建设领导小组、合规管理委员会、重大经营风险项目管控处置工作领导小组，持续巩固深化总法律顾问制度建设，公司设置了独立的法律与风险管理部，5家单位设置了独立的法律与风险管理部。同时，不断拓展优化法治合规与风险内控工作职能，推进“法治、合规、风险、内控”四位一体工作体系有效运行。
三是深度融入业务。认真落实“三个不准、八个严禁”，积极开展三项法律审核、重大项目法律评审服务、法律纠纷案件“压存控增”专项行动、重大经营风险项目管控处置等专项工作，保障完善法人治理结构、建立现代企业制度、国际化经营、企业改革改制等重点任务，工程建设、投资项目、海外经营等重点领域风险防范能力不断增强。
四是注重价值创造。公司牢固树立“减少损失就是创造价值”理念，持续强化法律纠纷案件管理和经营风险项目管控，深入开展专项督导行动，一手抓案件压存控增，一手抓主动维权，依法维权工作成效显著，经营风险管控效益明显，公司通过诉讼（仲裁）或者非诉方式以及风险管控处置，避免或挽回经济损失超过8000多万元，为公司提质增效做出实实在在的贡献。
五是加强队伍建设。公司高度重视法治合规与风险内控专业人才队伍建设，支持总法律顾问依法依规履行职能、开展工作，各单位设置法治经理、法律顾问；加强专业人才引进和培养力度，引进了10余名法律专业人才，法律与风险管理部全部持证上岗，专业人员规模持续增长、结构不断优化、能力稳步提升，在防范风险、应对纠纷、保障决策、规范管理等方面做出突出贡献，已成为新时代推动企业法治建设、保障持续健康高质量发展的重要力量。
五年来的实践表明，面对错综复杂的国内外经济环境，公司“十三五”时期总体上保持平稳较快发展，很大程度上得益于持续强化的法治合规与风险内控工作。成绩来之不易，值得充分肯定。在此，我代表公司党委、公司向工作在法治合规与风险内控工作岗位上的全体同志们表示衷心的感谢和诚挚的慰问！
二、充分认识加强法治合规与风险内控工作的重要意义
党的十九届五中全会对“十四五”时期我国经济社会发展作出重大战略部署，开启全面建设社会主义现代化国家新征程。会后不久党中央专门召开中央全面依法治国工作会议，明确提出习近平法治思想，进一步彰显了对法治建设的高度重视，凸显了法治在新发展阶段的重要支撑保障作用。我们要切实把思想和行动统一到党中央关于全面依法治国的战略部署上来，以习近平法治思想为指导，加快提升依法治企水平，切实防控各类潜在风险，对于提升公司治理体系和治理能力现代化水平无疑具有深远意义。
一是加强法治合规与风险内控工作是推进全面依法治国战略的具体实践
党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央高度重视法治建设，作出一系列重大决断、采取一系列重大举措，奋力推动中国法治迈进新时代，形成了全面依法治国新理念新思想新战略。党的十八届四中全会奏响“全面依法治国”的时代强音，把全面依法治国纳入“四个全面”战略布局。党的十九大在“八个明确”中提出，“全面推进依法治国总目标是建设中国特色社会主义法治体系、建设社会主义法治国家”，在“十四个坚持”中强调“坚持全面依法治国”，把全面依法治国作为党治国理政最为重要的组成部分。党的十九届四中全会将法治上升到坚持和完善中国特色社会主义制度、推进国家治理体系和治理能力现代化的高度。2020年，习近平总书记在中央全面依法治国工作会议上强调坚定不移走中国特色社会主义法治道路为全面建设社会主义现代化国家提供有力法治保障。依法治国在党和国家工作全局中的地位更加突出、作用更加重大，法治已经成为我国政府和经济社会各种主体的基本共识。我们作为中央企业,推动全面加强法治合规与风险内控工作，提升依法合规管理水平，切实防控重大经营风险，实现持续健康高质量发展，是坚定不移走中国特色社会主义法治道路的重要组成部分。
二是加强法治合规与风险内控工作是应对国内外环境变化和防范化解风险的重要保障
当前，经济全球化步入新的发展阶段，国家间综合国力竞争深化，大国博弈更多体现在企业间的竞争，一国企业在融入全球产业链、价值链和供应链的过程中，法治合规与风险内控作为一套无形的规则准则及话语体系，其重要性尤为凸显出来。习近平总书记强调，要坚持统筹推进国内法治和涉外法治。我国企业的利益已延伸到全球各个角落，大家要注重了解国际事务，深入研究利益攸关国、贸易伙伴国、投资对象国的情况，做到心中有数、趋利避害。当今世界正经历百年未有之大变局，世界经济形势依然复杂严峻，不稳定性不确定性明显增加，疫情冲击导致的各类衍生风险也不容忽视；区域全面经济伙伴关系协定（rcep）、中欧投资协定等新国际经贸规则不断形成，原有规则体系面临巨大调整，对我们国际化经营既是新挑战，更是新机遇；保护主义、单边主义日益蔓延，特别是美国政府对我国有企业的打压愈演愈烈，方法手段变本加厉，企业涉外法律合规风险愈发凸显。面对各类加剧的风险，我们必须增强忧患意识、坚持底线思维，抓紧抓牢常态化疫情防控，随时准备应对更加复杂困难的局面；坚守法治防线，强化合规管理，严控法律合规风险，切实防止授人以柄，护航企业行稳致远。
三是加强法治合规与风险内控工作是公司深化改革实现高质量发展的客观要求
习近平总书记强调，凡属重大改革都要于法有据。法治具有固根本、稳预期、利长远的作用，法治建设已经成为公司推动战略升级、深化改革，实现高质量发展的基本前提和坚实保障。就公司而言，不断增强公司竞争力、创新力、控制力、影响力、抗风险能力，推动公司高质量发展是我们新时代工作的出发点、着力点和落脚点。当前公司正处于改革发展、转型升级的关键期，新业务、新领域、新模式、新情况层出不穷，既面临做好海外疫情防控及后续风险化解、坚持在常态化疫情防控中加快推进生产经营等阶段性重点任务，又面临不断提升发展方式集约化程度、加大转型升级力度、加速推进深化改革、强化人才队伍建设、强化党的建设等长期性改革发展压力，必须贯彻落实新发展理念，走更高质量、更有效率、更可持续的发展道路，更迫切需要我们加强法治合规与风险内控工作，强化依法合规经营，有效防范各类风险，切实推动公司高质量发展。
四是加强法治合规与风险内控工作是完善依法治企合规经营工作不足的客观需要
公司的法治合规与风险内控工作相较于集团内法治建设优秀企业要求有一些差距，相较于世界一流水平有更大差距，部分单位领导干部法治意识、规则意识不到位，“关键少数”作用发挥不足，第一责任人职责落实不充分；各单位发展不均衡，水平参差不齐，部分单位对依法治企的重要性认识不足，法律风险防范机制薄弱，风险事项时有发生；如何加强法律、风险、合规、内控管理之间体系深度融合，发挥协同联动效应，还有待进一步探索提升；纠纷案件数量和涉案金额逐年增加，潜在风险较大，项目经营质量需要进一步提升；专业人员队伍还不能完全满足公司业务发展需要，人数偏少、复合型人才匮乏等问题，亟待进一步解决。这些问题我们必须要予以高度重视，唯有持续加强法治合规与风险内控工作着力加以解决。
三、科学谋划“十四五”时期公司法治合规与风险内控工作
“十四五”时期公司改革发展任务更加艰巨繁重，面临的风险挑战更加严峻复杂，需要我们把强法治、防风险摆在更加重要的位置，紧紧围绕公司整体战略，把握新形势、研究新情况、预判新问题、主动新作为，为企业高质量发展保驾护航。
一是明确工作目标。以习近平法治思想为指导，深入贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中全会精神，落实中央全面依法治国工作会议部署、国资委和电建集团法治央企建设要求，紧紧围绕“十四五”规划和国企改革三年行动重点任务，坚持战略导向、业务导向、问题导向，着力健全领导责任体系、依法治理体系、规章制度体系、合规管理体系、工作组织体系，持续提升法治工作引领支撑能力、风险管控能力、涉外法治工作能力、主动维权能力和信息化管理能力，持续深化治理完善、经营合规、管理规范、守法诚信的法治央企建设，到2025年法治工作达到国内一流水平，建成一支结构合理、主动维权、独立办案的法治合规与风险内控专业团队，为改革发展提供更加有力的支撑保障。
二是健全法治工作体系。首先，健全领导责任体系。坚持党对依法治企工作的全面领导，不断完善企业党委定期听取法治工作汇报等制度，坚持和完善主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责工作机制，切实发挥“关键少数”作用。其次，健全依法治理体系。高度重视企业章程在公司治理中的统领地位，严格落实总法律顾问列席党委会、董事长办公会等重要决策会议制度，确保依法决策、规范管理。再次，健全规章制度体系。强化相关职能部门对制度的归口管理职责，定期梳理、及时修订，努力形成系统完备、层次清晰、相互衔接、务实管用的规章制度体系。最后，健全工作组织体系。持续完善总法律顾问制度，加强法务管理机构建设，充实人员力量，拓宽业务领域，夯实法治工作组织基础。
三是提升依法治企能力。首先，提升依法维权能力。进一步强化纠纷案件管理，深入开展“压存控增、提质创效”专项工作，及时堵塞管理漏洞，形成“处理一起案件、发现一个漏洞、完善一项制度”的良性机制，实现“以案促管、以管创效”目标。深入开展积案清理处置工作，加快解决历史遗留重大法律纠纷案件。其次，提升风险管控能力。认真落实“三不准、八严禁”，持续巩固三项法律审核制度，做到风险管控前移，防范重大风险事件发生，助力企业健康发展。常态化开展风险隐患排查处置工作，针对共性法律合规风险及时预警，未雨绸缪化解风险。再次，提升涉外法治工作能力。健全重大项目法律顾问全程参与制度，形成事前审核把关、事中跟踪控制、事后监督评估的管理闭环。主动适应、掌握运用国际经贸规则，密切关注高风险国家地区法律法规和政策变化，提前做好应对预案，做到不留死角、不留盲区，全方位提升涉外法治工作能力。最后，提升信息化管理能力。加强法务管理信息系统建设，与相关业务管理信息系统共享互联，努力实现上下贯通、全面覆盖，相互融合、共同响应。
四是提升合规管理水平。首先，牢固树立合规意识。要高度重视、深刻认识合规管理的重要性，首要任务就是注重合规意识的培养，建立制度化、常态化培训机制，加强全员合规知识和能力的教育培训。尤其要加大对重点业务领域以及重要岗位的合规教育与培训力度，不断提升干部职工的合规意识和行为自觉，营造全员合规经营的文化氛围。其次，确保合规体系有效运行。要在健全合规管理体系的基础上，推动工作体系高效协同，保障合规体系的有效运行，企业领导班子及成员要身体力行、率先垂范，自觉践行依法合规、诚信经营的价值观，带头营造依规办事、按章操作的合规文化氛围，把合规要求体现到生产建设和经营管理各领域、各流程、各岗位，有效防控合规风险，保障企业健康发展。最后，强化海外业务的合规管理。加强海外业务全流程、全业务链的合规审查，打造深入人心的合规管理文化，切实防范海外业务合规经营风险。
五是持续强化风险内控管理。首先，要实现管理全覆盖。风险内控管理工作要打通管理流程的全部环节，要做到哪里有风险，管理就跟到哪里；哪里潜在风险高，管理就往哪里发力；善于发现风险管理难点，进行分析、查找、诊断。要强化风险内控管理的主体责任，强化基层业务和岗位的风险内控管控职责，构建完整的风险内控管理网络，推动制度体系执行落地。其次，要实现管理规范化。要持续优化法律合规风险内控一体化管控，深化风险内控体系与其他业务体系的深度融合，不断完善风险预警和监控制度，强化风险的事前防范和事中控制，实现关键业务风险预判准确、风险提示及时、风险评估科学、风险应对得当，风险管理成本效益最大化。规范重大风险汇报制度，防止因重大风险损失事件把企业拖入险境，完善风险内控管理工作评价与考核制度，建立健全风险内控管理责任追究机制。最后，要实现管理国际化。不断完善公司境外机构及项目的法律合规管理职能机构，建立境外合规风险动态跟踪机制，强化境外风险事前防控能力，健全境外法律风险排查长效机制，积极防范国际化经营风险。
四、加强领导，为做好法治合规与风险内控工作提供保障
2021年是我国改革开放历史进程中具有特殊重要性的一年，是“两个一百年”奋斗目标历史交汇的关键节点，也是“十四五”规划的开局之年。在这个新的起点，我们大家要提高站位、主动作为，为做好法治合规与风险内控工作提供组织领导和体系保障。
一是学深悟透习近平法治思想。习近平法治思想是全面依法治国的根本遵循和行动指南，深入学习贯彻习近平法治思想，是当前及今后公司法治建设的一项重大任务。首先，要加强学习培训。坚持领导干部学在先，推动各级党委把习近平法治思想纳入中心组学习，通过线上与线下相结合，实现习近平法治思想培训的全覆盖。各级领导干部要强化对《民法典》、《建筑法》、《公司法》、《劳动合同法》等日常管理相关联的法律法规的学习，强化法治思维、树立法治意识。其次，要做好宣传解读。把习近平法治思想学习宣传与“八五”普法紧密结合起来，推动习近平法治思想深入基层。要加强与宣传部门沟通协调，充分运用新媒介，宣传习近平法治思想及其生动实践。最后，紧抓贯彻落实。要坚持以习近平法治思想为指导，结合公司法治建设工作中的突出问题与工作短板，开展调查研究，找到症结所在，提出解决办法，以解决问题的实际成效不断贯彻习近平法治思想。
二是高度重视法治合规与风险内控工作。各单位领导班子要进一步提高站位，统一认识，在新时代新形势下，深刻领会和准确把握企业法治合规与风险内控工作的定位，从讲政治、讲大局的高度，加强对企业法治合规与风险内控工作的组织领导，自觉将法治合规与风险内控工作的各项要求，贯彻落实到各级领导人员的思想观念、决策方法和经营管理等方方面面。对于企业改革发展、生产经营中出现的问题，各级领导干部一定要以法治思维、法治方式去作决策、提方案，确保依法合规经营管理、妥善处理各类矛盾纠纷。
再强调一下，各单位在开展市场经营模式创新、参与地方企业改革、股权投资、新设子公司等经营活动过程中要做到3个“务必”，即：“务必做到依法合规，务必满足集团要求，务必防控各类风险。”
三是层层落实第一责任人职责。新时代新形势下，各单位主要负责人要进一步提高站位，统一认识，从讲政治、讲大局的高度，落实好法治建设第一责任人职责。首先，提升主要负责人的法治意识。公司各级领导干部是推进依法合规和风险管控的“关键少数”，不断增强法治意识和风险意识，必须严守政治纪律和政治规矩，主动在思想上划出红线、在行为上明确界限，敬法畏纪、遵规守矩，这既是对事业负责，也是对自己负责。各级领导干部一定要抽出时间，静下心来，带头学法尊法守法用法，做尊法学法守法用法的模范，提高风险防控意识，养成遇事找法、办事依法、解决问题靠法的行为习惯，不断提高运用法治思维和法治方式深化改革、推动发展、化解矛盾、维护稳定、应对风险的能力。其次，要层层压实责任。各单位党政一把手要把法治建设第一责任人职责落到实处，将法治建设第一责任人职责层层分解到项目，要“守法合规、按制办事、依流程操作、照职责行权”，对于职责不落实、违规决策给公司造成损失的单位、个人，公司将依法依规严肃问责。最后，加强监督检查和整改提升。法律与风险管理部要牵头开展对各单位主要负责人落实法治建设第一责任人职责情况的监督检查，督导职责落实，针对一些单位法治建设、风险内控薄弱的情况，要深入分析存在问题的原因，督促整改提升。
四是强化组织领导体系保障。要牢固树立系统观念，坚持一手抓改革发展，一手抓法治建设和风险防范，为推动改革发展、促进基业长青提供更加有力的支撑保障。首先，优化顶层设计。公司要制定实施法治建设“十四五”专项规划，找到法治合规与风险内控工作对公司战略的支撑点，明确目标任务，细化责任分工，提出工作落地措施。其次，持续深化对标。将法治合规与风险内控管理对标工作纳入对标世界一流管理提升行动，综合分析国际大企业优秀实践，研究归纳世界一流企业法治合规与风险内控管理基本要素和具体指标。立足行业特点、发展阶段、管理基础等实际，有针对性地制定对标举措，确保目标量化、任务明确、措施有力。最后，强化指导交流。公司法律与风险管理部要定期组织调研督导，层层传导压力，深入了解落实情况，创新方式方法，推动解决难点问题，增强交流实效，加快提升工作水平。
同志们，使命召唤落实，责任系于实干。让我们在公司党委的坚强领导下，提高站位、认清形势、主动作为、敢于担当、防控风险，以求实务实落实的优良作风干事创业，以“钉钉子”的精神推进改革发展的各项工作，奋力开创公司法治合规与风险内控工作新局面，为公司“十四五”高质量发展新征程保驾护航，以优异成绩向建党100周年献礼！
谢谢大家！
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