依法合规 防控风险
为公司高质量发展提供服务与保障
——在2020年法治与风险内控工作会议上的报告
彭善民
（2020年8月）
同志们：
今天我们召开2020年法治与风险内控工作会议，这次会议的主要任务是：以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻党的十九大、十九届二中、三中、四中全会精神，认真贯彻落实国资委“法治央企”建设、电建集团法治与风险内控工作会议精神，总结公司2019年法治与风险内控工作，部署安排2020年的重点任务，全面落实“法治电建”建设，强化依法合规经营，防范化解重大风险，为公司高质量发展提供服务保障和支撑。
公司主要领导高度重视法治与风险内控工作，公司党委书记、董事长刘建发、总经理韩伟同志及在津公司领导出席今天的会议，公司党委书记、董事长刘建发将作重要讲话，大家要认真学习、领会。下面，我讲三个方面的内容：
一、2019年公司法治与风险内控工作回顾
2019年以来，公司认真落实电建集团工作要求，紧紧围绕公司的发展战略和中心工作，深入落实法治建设第一责任人职责，积极推动“法治电建”建设，全面提升依法合规和风险内控管理水平，为公司转型升级、高质量发展提供了服务支撑和保障作用。
（一）法治建设第一责任人职责有效落实
公司领导高度重视。一直以来，公司高度重视法治与风险内控工作，公司党政一把手连续5年出席法治与风险内控工作会，作部署、提要求，在公司年度工作会、例会上多次强调要求重视法治与风险内控工作，要求各单位领导要积极推动法治建设第一责任人职责落实工作。注重发挥总法律顾问和法治与风险内控工作机构作用，不断强化法律合规与风险内控管理制度的执行落实。
层层签订责任书。公司党政主要领导切实履行推进法治建设第一责任人职责，公司党委书记、董事长和总经理与各单位连续3年签订履行推进法治建设第一责任人职责责任书，将法治与风险内控工作摆在公司工作的重要位置，对重要工作亲自部署、重大问题亲自过问、重点环节亲自协调、重要任务亲自督办。
考核结果优异。2019年，电建集团组织对所属子企业的履行推进法治建设第一责任人职责落实情况进行调研检查，公司法治建设第一责任人职责落实考核得分为98分，名列前茅。
（二）“法治电建”建设成效显著
依法规范公司治理结构。2019年，公司通过债转股引进一名新股东，按照《公司法》的要求以及电建集团的有关规定，修改了公司章程，完善了公司法人治理结构，建立了董事会，完善了议事决策机制，注册资本由8亿增加到13亿。
依法决策水平不断提高。公司坚持“决策先问法，违法不决策”的原则，公司建立健全了依法决策程序，把依法合规作为提交各项决策会议讨论的前提。2019年，公司总法律顾问通过参加公司董事长办公会、总经理办公会、投资评审会等经营决策会议，参与了债转股、资产证券化、应收账款保理等20多项重大经营决策，为公司重大经营决策提供了法律服务，从源头上规避了风险，最大限度地保障了公司各项经营决策活动的合法合规性。
依法服务改革发展。公司持续推动高质量发展、全面深化改革，积极推动科技型企业岗位分红激励、设计公司混合所有制改革，完成了“三供一业”移交、债转股等工作。2019年，公司成为电建集团第一批科技型企业岗位分红激励试点单位，集团批复公司2019年度岗位分红激励兑现总额为712万元。
依法规范投资业务。公司高度重视投资风险，法律与风险管理部通过参与项目投标评审、融资评审和投资决策的全过程，加强法律审核把关，研究辨别风险，提出应对方案，为投资管理工作的合法合规保驾护航。
依法开展法律审核。2019年，公司全体法务人员通过prp系统、oa办公系统、线下书面审核等方式参与审核规章制度50多项，重大经营决策20多项，重要经济合同50多个，出具法律意见书20多份。四公司、西藏公司等单位法务人员参与审核本单位的重要规章制度、重大经济合同，提出了法律建议，发挥了法律服务作用。
（三）合规管理取得新突破
建立健全合规管理制度。根据《中央企业合规管理指引（试行）》、《中国电力建设集团（股份）有限公司合规管理实施办法》的要求，2019年，公司印发了《合规管理实施办法》。《办法》中明确了合规管理原则、机构与职责、重要内容、文化建设等，保障公司合规管理有效运行，防控合规风险事件发生。
参加合规管理培训。为推进和强化公司的合规管理，提升合规管理水平，2019年，公司组织30多人参加了国资委安排的2次合规管理知识讲座，公司海外事业部派2人参加了电建集团国际公司组织海外业务合规管理培训。
注重防控合规风险。公司不断提升合规审查能力和水平，及时应对处置合规风险事项，积极参与国际业务保函、授权委托书等法律文件的审核把关，组织开展海外业务风险排查，认真研究海外业务法律风险，分析影响并提出应对建议，有效防范合规风险。
（四）法律基础管理工作取得新进展
按照电建集团的要求，公司制定并印发了《2019年法治与风险内控工作要点》，召开了公司2019年度法治与风险内控工作会，做到了法治与风险内控工作年初有部署安排、年中有过程跟进、年底有总结提高。
工作机构日趋健全。各单位对法治与风险内控工作的重视程度不断提高，均设置了法治经理、法律顾问、风险内控联络员岗位，有30多名专兼职人员负责法治与风险内控工作，积极推进司法部公司律师申报工作，有2名法务人员取得司法部颁发的公司律师证书。其中，国际公司、二公司、四公司、三公司成立了法律与风险管理部，安排专人负责法治与风险内控工作。
法律纠纷案件管理取得新突破。公司持续加强对法律纠纷案件的统筹管理，规范了法律纠纷案件上报程序，建立了纠纷案件情况进展报告制度。公司2019年新发法律纠纷案件32起、涉案金额6200多万元、结案27起，利用法律手段收回工程欠款350多万元、挽回直接经济损失600多万元、协助相关单位收回工程款3400多万元。其中，二公司、国际公司积极配合公司法律与风险管理部处理法律纠纷，处置得当，成效突出，较好地维护了公司的合法权益。
法治宣传教育工作成效明显。2019年，公司组织开展了法律知识竞赛、职业病防治法宣传周、12.4宪法宣传日等重大法治宣传教育活动，编制印发了《分包管理及风险防范方案》，举办了分包法律风险防范讲座和2次党委理论中心组学法会，参加了5次国资委法治讲堂讲座，组织了10余名法治与内控专业人员参加电建集团组织的法治与风险内控业务培训，103名新提拔的领导干部参加任前法律知识考试，134名领导干部参加了天津市领导干部网上学法用法考试，法治宣传教育内容丰富、形式多样、实用性强，增强了员工法治意识，提高了员工法律素养，提升了管理人员依法决策、依法经营水平。一公司、科研设计院、大地公司、中天机械等单位开展宪法宣传系列活动，制作了《宪法在我心中》视频，开展了“树立宪法意识 争做守法公民”承诺签名和宪法进项目等活动，法治宣传效果显著。
（五）风险内控工作有效推进
全面风险管理稳步推进。根据国资委和电建集团文件要求，认真开展公司层面2019年重大风险评估工作，制定风险管理策略，提出风险管理j9九游会真人游戏第一品牌的解决方案，编制了公司2019年度全面风险管理报告，认真管控公司的重大风险。9家单位编制并上报了本单位2019年度风险管理报告。2019年，公司的重大风险可控受控，没有发生重大风险事件。
重大经营风险项目管理关口前移。公司高度关注重大经营风险项目，编制印发了2019年度开展工程项目风险管理的方案，确定了14个重大经营风险项目，明确责任分工，任务落实到人。各项目成立了由项目经理担任组长的项目风险管理领导小组，制定了风险管理策略和管控措施，编制了风险管理报告，定期召开项目例会研究项目风险、及时填报《项目风险监控表》，实时掌握风险管控状态，动态调整风险策略和措施。开展专项督导，成立了项目风险督导检查工作组，督导了北斗微芯、贵阳乌当ppp等项目，形成了20多条督导意见，及时进行了整改。通过开展重大经营风险项目管控处置工作，有效化解了部分项目重大风险，提升了项目风险管控能力，防范了重大风险事件的发生。
持续开展专项风险管理。公司以专项风险为突破口，积极开展ppp项目风险、应收账款风险、项目管理风险专项研究。加强ppp项目风险管理，全面摸底ppp项目基本情况，排查项目合法合规性、投资经济性、资金回收等各方面风险；根据风险严重程度和类别研究制定整改安排、明确整改方式，逐项排查、逐项整改。持续关注应收账款风险，制定了2019年度的《公司两金存量清查报告及两金专项清理工作方案》，召开了2019年两金专项清理工作会，2019年全年回收一年以上账龄应收账款1.42亿元，公司“两金”压控工作会后累计收回应收账款3.05亿元。公司高度重视项目管理风险，组织开展14个重大经营风险项目管控处置工作，推动风险管理关口前移，制定了《分包法律风险管理防范和应对策略》；一公司、二公司对项目管理过程中的分包风险进行排查、识别，认真开展分包商履约评价，较大程度地避免了因分包商失信带来诉讼风险。
内部控制工作持续改进。公司持续完善内部控制制度体系，2019年新建和修订了50多项规章制度。公司针对内部控制自我评价及内部控制审计中发现的9个内部控制一般缺陷，分析查找原因，制订整改措施，抓好整改落实。
同志们，过去一年，在公司领导的高度重视和大力支持下，在各部门和各单位的大力配合下，公司法治与风险内控工作取得了一定的成效，在企业的改革发展和生产经营中发挥的作用更加明显。在此，我代表公司向始终关心、支持公司法治与风险内控工作的各位领导表示衷心的感谢！向长期以来在法治与风险内控工作岗位上为企业改革发展默默奉献的同志们表示亲切慰问并致以崇高的敬意！
二、法治与风险内控工作存在的问题
在总结和肯定成绩的同时，我们也要清醒地认识到，公司的法治与风险内控工作还存在着诸多需要改进的地方，主要体现在：
（一）法治与风控工作融入度仍需提高
法治与风控工作与公司生产经营活动融入度还需进一步提高，覆盖面需要不断扩大，从目前法治与风控工作的开展情况来看，我们提供服务还没有融入重点业务、重要的经营环节；对项目提供支持的力度仍需加强，仅仅停留在合同审核管理、法律纠纷案件处理等事务性工作，服务过程跟踪需加强。
（二）合规管理需要进一步健全
公司合规管理制度仍需进一步完善，制度的可操作性和执行性不强；公司各级管理人员的合规管理意识仍需提高，对合规管理的重视程度不够；合规管理的宣传教育效果还不明显等。
（三）分包法律纠纷风险凸显，管控能力有待进一步加强
近年来，公司法律纠纷案件数量不断增多，涉案金额在不断增大，2019年至今新发法律纠纷案件43起，涉案金额1.83亿元。其中，因分包引起的纠纷案件25起，涉案数量占比58.14%，涉案金额1.05亿元，占比为57.24%；且由于项目时间跨度过长、人员更迭频繁、基础资料薄弱等，造成涉案证据证明力不强、纠纷案件处理难度增加、损失的风险隐患加大。
（四）法治与风控人才队伍建设还需加强
随着公司发展战略逐步推进，公司施工领域不断拓展，管理模式日趋复杂，新的商业模式的不断创新以及ppp项目逐步进入运营期，公司面临的法律风险逐渐增多，专业法治与风控人员的质量不高及数量短缺的情况逐步凸显，各单位法治与风控人员持证率和专职率不高，业务能力和专业素质亟需提高。这些问题需要引起我们高度重视，并在下一步工作中采取得力措施加以解决。
三、2020年工作重点
2020年是公司实施“十三五”发展规划收官之年，是公司谋划“十四五”企业改革发展各项工作的关键之年，也是“七五普法”、“法治电建”建设验收之年，法治与风险内控工作任务重、责任大。下一阶段法治与风险内控工作的总体思路是：坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻党的十九大、十九届二中、三中、四中全会精神，认真贯彻落实国资委“法治央企”建设、电建集团2020年法治与风险内控工作会和公司2020年职代会工作部署，紧紧围绕公司改革发展中心任务，持续推进法治建设第一责任人职责，全面落实“法治电建”建设目标任务，以防范化解重大风险为主线，深入开展依法合规管理，依法防控新冠疫情与复工复产，不断夯实法治与风险内控工作基础，进一步提升公司依法合规管理、防范化解风险的能力，为公司高质量发展提供服务与保障。主要工作具体如下：
（一）持续推进法治建设第一责任人职责
各单位主要负责人要按照公司落实法治建设第一责任人职责实施细则的要求全面履行职责，深入推进本单位的法治建设。一是抓责任落实，主要负责人要充分认识法治与风险内控工作对经营发展的保驾护航作用，将法治建设摆在全局工作的重要位置，统筹推进法治工作与企业改革发展的深度融合。公司将与各单位党政主要负责人签订履行推进法治建设第一责任人职责的责任书，将责任层层分解落实。二是加强学习，公司及各单位主要负责人要至少组织一次党委中心组法治专题学习，深入学习宪法、民法典、法律法规等法律知识，不断提升法治意识。三是重视依法合规决策，主要负责人要高度重视企业的依法治理、合规经营、规范管理工作，要重视发挥总法律顾问的作用，支持总法律顾问或法律事务机构负责人依法参加公司决策会议，并就决策事项发表法律意见或建议；要形成重要决策事项没有法律审核不决策、不签字、不盖章的工作规则。四是抓好考核监督，要组织开展对各单位主要负责人履行第一责任人职责情况的监督检查，将监督检查结果纳入到各单位的业绩考核中来。
（二）全面落实“法治电建”建设目标任务
根据电建集团开展“法治电建”建设工作安排，2020年将对各子企业的“法治电建”建设工作进行总结验收。目前，电建集团文件已下发，根据集团文件要求，重点完成两项工作：一是做好自查总结，对照电建集团“法治电建”建设验收标准以及公司《全面推进“法治电建”建设的实施细则》的要求，对全面推进“法治电建”建设各项任务目标的完成情况进行梳理，做好“法治电建”建设的总结工作。二是边查边改，要坚持问题导向，逐项对照标准，查找法治与风险内控工作不足和短板，把查和改贯通起来，边查边改、以查促改，将整改措施落到实处，推动公司法治与风险内控工作再上新台阶。
（三）抓好重大经营风险项目管控处置工作
近年来，公司经营风险凸显，部分重大经营风险项目的风险一直得不到有效化解，个别项目重大风险根源依然存在。我们要清醒认识面临的各种风险和挑战，把难点和困难估计得更充分一些，把隐患风险排查更深入一些，把各种情况考虑得更周全一些，做到心中有数，未雨绸缪。一是确定管控对象，认真识别研判重大经营风险项目的风险，做到早发现，早预防、早化解。根据公司2020重大专项风险管理要求，将重点关注垫资、应收账款、分包等风险较大的项目，计划对5-8个重大经营风险项目进行督导。二是明确管控责任，各单位是重大经营风险项目管控处置的主体，要立足项目实际，关注难点，掌握风险管控处置主动权，力争有效化解重大经营风险，或在出现风险时能有效应对。三是主动防控，加强对重大经营风险项目、风险事项的风险识别、研判、防范和化解，主动分析原因、对症下药、弥补漏洞、科学施策，力争把风险化解在源头，确保不让小风险演化为大风险，不让个别风险演化为综合风险，不让局部风险演化为系统性风险。
（四）切实强化合规管理
抓好合规管理，是公司实现高质量、持续健康发展的必然选择，我们必须要加强。一是不断完善合规管理制度，根据电建集团（股份）公司的要求，对公司的合规管理办法进行细化。二是强化依法合规经营，依法参与项目投标、市场经营，依法开展投融资业务，依法规范工程项目招投标和分包，防范合规风险。三是依法加强海外业务合规管理，重点加强海外市场营销、分包商和供应商选择等工作中的合规管理，在有条件的海外重大项目上建立法律顾问全程参与制度，将法律审核融入到海外经营管理活动中。四是组织开展合规管理知识竞赛，提高广大员工合规管理意识，促进公司合规管理水平不断提升。
（五）防范化解法律纠纷风险
我们要充分认识到法律风险对公司高质量发展的不利影响，要充分认识到抓好法律风险防控的作用，提高工作的主动性和自觉性。一是持续完善法律纠纷管理制度，切实做好重大法律纠纷案件的应对处理。强化公司对法律纠纷案件的统一集中管控，加强重大案件应对的组织领导，强化涉案各单位主要领导或项目经理的协同服务保障职责；逐步建立案件专人负责制度和重大案件协商制度，固定案件处理流程；要充分运用内外部法律资源，加强法律风险管控，确保法律纠纷案件取得管控预期，维护企业合法权益和资产安全。重点关注郑州龙湖、武都再审、山西房地产项目执行等重大纠纷案件。二是要逐步建立境外法律风险防范机制。要及时调查和评估海外项目受疫情影响的程度，着力加强涉外法律纠纷案件的研究，积极稳妥处置好境外法律纠纷工作，有效维护自身合法权益。重点关注泰国俊安仲裁等重大纠纷案件。三是要建立法律风险提示制度。对法律纠纷案件多发、频发的领域进行法律风险提示，持续加强法律风险识别，对风险点进行系统排查，提高法律风险应对能力。四是要自觉运用法律武器维护公司合法权益，进一步加强运用法律手段妥善解决纠纷、催收应收账款，制定应对策略，降低维权成本，防范法律风险。五是加强总结归纳，深入分析法律纠纷案件的发生原因。在妥善处置法律纠纷案件的同时，要坚持问题导向，透过现象看本质，解剖案例，分析成因，注重总结经验教训，以案为鉴，举一反三，查找管理漏洞和薄弱环节，完善管理制度和内部控制流程，防止同类问题在公司重复发生。
（六）依法防控新冠疫情和复工复产
新冠肺炎疫情对公司的生产经营产生了巨大影响，部分海外项目被迫停工停产，项目成本大幅增加，建设工期受到影响，合同不能全面履行。疫情过后，必将引起大量的合同争议与法律风险。因此，一定要把依法防控新冠肺炎疫情作为当前法治与风险内控工作的首要任务，提早谋划，防患未然。一是组织人员加强对工期延误、劳动用工、合同履行等共性问题进行调研，掌握公司受疫情的影响而带来的法律风险情况。二是组织人员学习国家出台的疫情防控法律法规方面的惠企政策，努力把疫情造成的履约负面影响降到最低。运用法治思维和法治方式开展新冠肺炎疫情防控，提高防控工作法治化水平，依法保障经营管理各项任务顺利推进。三是全力配合做好境外风险防控，加强对海外项目所在地国家或地区疫情防控有关法律法规政策的研究，确保救助行为依法合规，防范出现负面舆情；加强对海外项目承包、分包、采购供应等各类合同的研究与可能发生的法律风险分析，适时发出不可抗力通知、索赔报告，依法维权。
（七）夯实法律审核基础，提升法律审核质量
法律审核是企业预防和规避风险的有效措施，在今后的工作中必须要做到“三个不准”，即：“规章制度未经法律审核不准发布，重要决策未经法律审核不准上会，经济合同未经法律审核不准签署”。一是加强法律审核，使法律审核成为企业重要经营管理活动的必经环节，要抓住ppp业务、投资业务合法合规性两个法律审核重点。二是拓展法律审核的覆盖面，确保重要规章制度、经济合同和重要决策的法律审核达到全覆盖。三是提升法律审核的质量，确保经过法律审核的经营行为和管理事项不发生重大法律风险。四是要做到有据可查，公司法务人员开展的法律审核均应保存好书面材料，做到行为可追溯、责任可追究。
（八）持续健全风险内控工作体系
推动公司风险内控体系不断改进和有效运行，是持续增强公司抗风险能力，守住不发生系统性风险底线、开创公司高质量发展新局面的必然要求，必须抓紧抓好。一是认真组织开展年度重大风险评估识别，研究制定相应的风险管理策略，采取相应的管控措施，明确风险责任部门，编制公司《2020年度全面风险管理报告》。二是持续开展2020年内控评价工作，做好内控缺陷的认定和整改，编制内控评价报告；组织1次内控评价抽查，实现内控评价抽查工作全覆盖。三是继续做好2020年内控审计工作，对内控审计提出的意见或建议，在规定的时间内整改落实，并将整改落实情况上报电建集团。四是高度重视风险内控与经营管理工作的融合。在投资、改革、改制等重大经营事项决策前，要开展专项风险评估，要将风险评估报告作为重大经营事项决策的必备支撑材料。
（九）扎实开展法治宣传教育
扎实开展法治宣传教育，是落实依法治国基本方略、“法治央企”、“法治电建”建设的长期性基础工作，我们必须要抓牢抓实。一是学好《民法典》，第十三届全国人民代表大会第三次会议审议通过了《民法典》，这是新中国第一部以“法典”命名的法律。这部法律不仅与我们个人生活息息相关，而且在合同、物权、侵权责任等方面与公司业务关系密切，大家要学好、用好。二是开展“七五”普法验收工作，按照电建集团“七五”普法验收的标准和公司“七五”普法规划的工作安排，采取自查自评和抽查相结合的方式，公司下半年将组织开展 “七五”普法验收督导检查，请各单位要认真做好相关准备工作。三是做好“法律进项目”工作，按照“七五”普法规划“法律六进”的要求，结合公司行业性质和企业特点，根据不同层次、不同业务板块的需求，开展精准普法，增强针对性，因材施教，使法治与风险内控宣传教育更加贴近基层、贴近职工、贴近实际。各单位要制订好年度普法计划，加强生产经营一线的普法安排，实现普法活动全覆盖，并及时总结报告活动开展情况。
（十）强化专业人才队伍规模和能力建设
建筑行业市场竞争激烈，涉及法律环境复杂，必须要有一支专业队伍做保障。一是进一步发挥公司法律顾问作用。公司要支持总法律顾问依法依规履行职能、开展工作，各单位的法治经理、法律顾问要切实履行职能，做好本职责范围内的法治与风险内控工作。二是要打造专业的法治与风险内控管理团队，各单位要设置独立的法律与风险管理部门，并配备专职的法治与风险内控人员；加大业务骨干的培养和引进力度，明年年计划引进3-4名法律专业毕业生，打造专业的法治与风险内控管理团队。三是强化法治与风险管理内控团队的能力建设，要采取实战与培训相结合的方式，继续鼓励专业人员参加法律职业资格考试，继续做好申请公司律师、法律顾问职称评审工作，努力提升专业人员的能力素质。
同志们，法治与风险内控工作是公司改革发展的必然选择，我们要在公司党委、公司的坚强领导下，紧紧围绕“法治电建”建设目标，不忘初心、牢记使命、扎实工作，努力推动法治与风险内控工作再上新台阶，为公司转型升级、高质量发展做出新的更大贡献！
谢谢大家！
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